判斷題中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
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()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
題型:多項選擇題
期貨公司應當根據中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
題型:判斷題
中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報()備案。
題型:多項選擇題
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構是()。
題型:多項選擇題
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案。()
題型:判斷題
期貨公司違反投資者適當性制度要求,未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據相關法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()
題型:判斷題
期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報()備案。
題型:多項選擇題
中期協(xié)應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
題型:判斷題