判斷題會員單位在開戶時,應當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征。()

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8.多項選擇題期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度

10.多項選擇題以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。

A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險

最新試題

會員單位在開戶時,應當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征。()

題型:判斷題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應遵循的原則是()。

題型:單項選擇題

會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。

題型:多項選擇題

對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()紀律懲戒。

題型:多項選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()

題型:單項選擇題