多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,客戶的義務(wù)有()。

A.提供真實(shí)信息
B.配合理財(cái)規(guī)劃師制定理財(cái)計(jì)劃
C.配合理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃
D.依據(jù)合同約定交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,客戶的權(quán)利有()。

A.要求理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)提供書面理財(cái)計(jì)劃
B.要求理財(cái)規(guī)劃師跟蹤和指導(dǎo)理財(cái)計(jì)劃執(zhí)行
C.要求理財(cái)規(guī)劃師及所在機(jī)構(gòu)保密
D.要求理財(cái)規(guī)劃師對(duì)資產(chǎn)收益做出承諾
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的權(quán)利

2.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)一般是公司或合伙機(jī)構(gòu),在合伙的情況下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括()。

A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話、傳真和電子信箱
D.代表合伙人(負(fù)責(zé)人)的姓名
E.代表合伙人(負(fù)責(zé)人)的收入

3.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師根據(jù)客戶意見修改理財(cái)方案時(shí),應(yīng)注意()。

A.理財(cái)規(guī)劃師首先要向客戶表明態(tài)度,這并非理財(cái)規(guī)劃師的專業(yè)意見,需要客戶以書面形式證明修改是按照客戶要求進(jìn)行的
B.理財(cái)規(guī)劃師要保留雙方就修改內(nèi)容所進(jìn)行的討論內(nèi)容的詳細(xì)記錄
C.理財(cái)規(guī)劃師在客戶口頭承諾后,即可對(duì)方案進(jìn)行修改
D.某些客戶對(duì)自身情況認(rèn)識(shí)不清,并且對(duì)理財(cái)知識(shí)缺乏了解,卻固執(zhí)地堅(jiān)持自己的投資策略,理財(cái)規(guī)劃師對(duì)于這種情況下的方案修改應(yīng)特別注意
E.理財(cái)規(guī)劃師在收到客戶簽署書面證明后,對(duì)方案進(jìn)行修改

4.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括()。

A.現(xiàn)金規(guī)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
C.家庭消費(fèi)支出規(guī)劃
D.稅收籌劃、投資規(guī)劃
E.教育規(guī)劃

5.多項(xiàng)選擇題保密合同的條款通常包括()。

A.當(dāng)事人條款
B.鑒于條款
C.保密信息定義條款
D.雙方權(quán)利與義務(wù)
E.陳述與保證條款

最新試題

理財(cái)規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)客戶的資產(chǎn)負(fù)債表和收入支出表進(jìn)行進(jìn)一步分析,一般要計(jì)算各種財(cái)務(wù)比率,其中不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列貸款利率最低的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同的違約責(zé)任規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在理財(cái)規(guī)劃業(yè)務(wù)中,主要涉及的保險(xiǎn)種類有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃師提問時(shí)應(yīng)注意()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在與客戶交談和溝通中,理財(cái)規(guī)劃師值得推崇的語言方式是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在理財(cái)方案的實(shí)施過程中可能會(huì)發(fā)生如下行為:股票債券投資、信托基金投資、不動(dòng)產(chǎn)交易過戶和保險(xiǎn)買入與理賠等等。在已經(jīng)確定理財(cái)規(guī)劃師的情況下,這些具體事務(wù)的完成就應(yīng)交給理財(cái)規(guī)劃師,客戶沒有必要事必躬親。理財(cái)規(guī)劃師在行使代理權(quán)時(shí),以下做法不妥當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

題型:多項(xiàng)選擇題

如"鑒于條款"與主文的內(nèi)容相抵觸,則以"鑒于條款"的內(nèi)容為準(zhǔn)。()

題型:判斷題

企業(yè)舉辦的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)計(jì)劃,主要就是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題