判斷題如"鑒于條款"與主文的內(nèi)容相抵觸,則以"鑒于條款"的內(nèi)容為準(zhǔn)。()

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3.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同的違約責(zé)任規(guī)定()。

A.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)如未履行或未全面履行合同約定的保密義務(wù),則客戶可以要求全部或部分退還已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi),并有權(quán)要求賠償
B.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)如未履行或未全面履行合同約定的提供理財(cái)服務(wù)、跟蹤和指導(dǎo)理財(cái)服務(wù)的義務(wù),則客戶可以要求全部或部分退還已經(jīng)交納的理財(cái)服務(wù)費(fèi),并有權(quán)要求賠償
C.對(duì)客戶而言,如未提供真實(shí)信息,未依據(jù)合同約定交納相應(yīng)的理財(cái)服務(wù)費(fèi),則理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)可以拒絕提供或拒絕繼續(xù)提供理財(cái)服務(wù),并退還已經(jīng)交納的費(fèi)用
D.對(duì)客戶而言,如未提供真實(shí)信息,未依據(jù)合同約定交納相應(yīng)的理財(cái)服務(wù)費(fèi),則理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)可以拒絕提供或拒絕繼續(xù)提供理財(cái)服務(wù),并不退還已經(jīng)交納的費(fèi)用
E.理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)如未全面履行合同約定的保密義務(wù),則客戶有權(quán)要求賠償

4.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,客戶的義務(wù)有()。

A.提供真實(shí)信息
B.配合理財(cái)規(guī)劃師制定理財(cái)計(jì)劃
C.配合理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)行理財(cái)計(jì)劃
D.依據(jù)合同約定交納理財(cái)服務(wù)費(fèi)
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)

5.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,客戶的權(quán)利有()。

A.要求理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)提供書(shū)面理財(cái)計(jì)劃
B.要求理財(cái)規(guī)劃師跟蹤和指導(dǎo)理財(cái)計(jì)劃執(zhí)行
C.要求理財(cái)規(guī)劃師及所在機(jī)構(gòu)保密
D.要求理財(cái)規(guī)劃師對(duì)資產(chǎn)收益做出承諾
E.依據(jù)合同約定得到理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的權(quán)利

6.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)一般是公司或合伙機(jī)構(gòu),在合伙的情況下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括()。

A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話、傳真和電子信箱
D.代表合伙人(負(fù)責(zé)人)的姓名
E.代表合伙人(負(fù)責(zé)人)的收入

7.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃師根據(jù)客戶意見(jiàn)修改理財(cái)方案時(shí),應(yīng)注意()。

A.理財(cái)規(guī)劃師首先要向客戶表明態(tài)度,這并非理財(cái)規(guī)劃師的專業(yè)意見(jiàn),需要客戶以書(shū)面形式證明修改是按照客戶要求進(jìn)行的
B.理財(cái)規(guī)劃師要保留雙方就修改內(nèi)容所進(jìn)行的討論內(nèi)容的詳細(xì)記錄
C.理財(cái)規(guī)劃師在客戶口頭承諾后,即可對(duì)方案進(jìn)行修改
D.某些客戶對(duì)自身情況認(rèn)識(shí)不清,并且對(duì)理財(cái)知識(shí)缺乏了解,卻固執(zhí)地堅(jiān)持自己的投資策略,理財(cái)規(guī)劃師對(duì)于這種情況下的方案修改應(yīng)特別注意
E.理財(cái)規(guī)劃師在收到客戶簽署書(shū)面證明后,對(duì)方案進(jìn)行修改

8.多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括()。

A.現(xiàn)金規(guī)劃
B.風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
C.家庭消費(fèi)支出規(guī)劃
D.稅收籌劃、投資規(guī)劃
E.教育規(guī)劃

9.多項(xiàng)選擇題保密合同的條款通常包括()。

A.當(dāng)事人條款
B.鑒于條款
C.保密信息定義條款
D.雙方權(quán)利與義務(wù)
E.陳述與保證條款

10.多項(xiàng)選擇題客戶預(yù)計(jì)出現(xiàn)較高的凈結(jié)余,則意味著()。

A.客戶的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)將同時(shí)得到提高
B.負(fù)債相對(duì)縮小
C.客戶的清償比率降低
D.財(cái)務(wù)狀況趨好
E.財(cái)務(wù)狀況惡化

最新試題

屬于客戶的非經(jīng)常性收入的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃師在和客戶溝通的過(guò)程中應(yīng)該持有的態(tài)度是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃師根據(jù)客戶意見(jiàn)修改理財(cái)方案時(shí),應(yīng)注意()。

題型:多項(xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)一般是公司或合伙機(jī)構(gòu),在合伙的情況下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)合同當(dāng)事人條款應(yīng)列明的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

理財(cái)規(guī)劃師在開(kāi)始跟客戶交談時(shí),()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在理財(cái)方案的實(shí)施過(guò)程中可能會(huì)發(fā)生如下行為:股票債券投資、信托基金投資、不動(dòng)產(chǎn)交易過(guò)戶和保險(xiǎn)買入與理賠等等。在已經(jīng)確定理財(cái)規(guī)劃師的情況下,這些具體事務(wù)的完成就應(yīng)交給理財(cái)規(guī)劃師,客戶沒(méi)有必要事必躬親。理財(cái)規(guī)劃師在行使代理權(quán)時(shí),以下做法不妥當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

題型:多項(xiàng)選擇題

在關(guān)注客戶和傾聽(tīng)的過(guò)程中,理財(cái)規(guī)劃師做出的反應(yīng)合適的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如"鑒于條款"與主文的內(nèi)容相抵觸,則以"鑒于條款"的內(nèi)容為準(zhǔn)。()

題型:判斷題

"鑒于條款"是合同的必備條款,合同中設(shè)"鑒于條款"有利于清楚地表明雙方的簽約目的,在發(fā)生糾紛時(shí),"鑒于條款"還可用以探究當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。()

題型:判斷題

理財(cái)規(guī)劃方案內(nèi)容主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題