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A.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)如未履行或未全面履行合同約定的保密義務,則客戶可以要求全部或部分退還已經(jīng)交納的理財服務費,并有權(quán)要求賠償
B.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)如未履行或未全面履行合同約定的提供理財服務、跟蹤和指導理財服務的義務,則客戶可以要求全部或部分退還已經(jīng)交納的理財服務費,并有權(quán)要求賠償
C.對客戶而言,如未提供真實信息,未依據(jù)合同約定交納相應的理財服務費,則理財規(guī)劃師所在機構(gòu)可以拒絕提供或拒絕繼續(xù)提供理財服務,并退還已經(jīng)交納的費用
D.對客戶而言,如未提供真實信息,未依據(jù)合同約定交納相應的理財服務費,則理財規(guī)劃師所在機構(gòu)可以拒絕提供或拒絕繼續(xù)提供理財服務,并不退還已經(jīng)交納的費用
E.理財規(guī)劃師所在機構(gòu)如未全面履行合同約定的保密義務,則客戶有權(quán)要求賠償
A.提供真實信息
B.配合理財規(guī)劃師制定理財計劃
C.配合理財規(guī)劃師執(zhí)行理財計劃
D.依據(jù)合同約定交納理財服務費
E.依據(jù)合同約定得到理財規(guī)劃服務
A.要求理財規(guī)劃師所在機構(gòu)提供書面理財計劃
B.要求理財規(guī)劃師跟蹤和指導理財計劃執(zhí)行
C.要求理財規(guī)劃師及所在機構(gòu)保密
D.要求理財規(guī)劃師對資產(chǎn)收益做出承諾
E.依據(jù)合同約定得到理財規(guī)劃服務的權(quán)利
A.地址
B.郵政編碼
C.聯(lián)系電話、傳真和電子信箱
D.代表合伙人(負責人)的姓名
E.代表合伙人(負責人)的收入
A.理財規(guī)劃師首先要向客戶表明態(tài)度,這并非理財規(guī)劃師的專業(yè)意見,需要客戶以書面形式證明修改是按照客戶要求進行的
B.理財規(guī)劃師要保留雙方就修改內(nèi)容所進行的討論內(nèi)容的詳細記錄
C.理財規(guī)劃師在客戶口頭承諾后,即可對方案進行修改
D.某些客戶對自身情況認識不清,并且對理財知識缺乏了解,卻固執(zhí)地堅持自己的投資策略,理財規(guī)劃師對于這種情況下的方案修改應特別注意
E.理財規(guī)劃師在收到客戶簽署書面證明后,對方案進行修改
最新試題
為最大限度防止格式合同的嫌疑,從而避免導致不利后果,理財規(guī)劃合同中通常約定(),雙方確認該合同不是格式合同。
如"鑒于條款"與主文的內(nèi)容相抵觸,則以"鑒于條款"的內(nèi)容為準。()
理財規(guī)劃合同宜采用書面形式,而不宜采用默示形式和口頭形式。()
在與客戶交談和溝通中,理財規(guī)劃師值得推崇的語言方式是()。
客戶預計出現(xiàn)較高的凈結(jié)余,則意味著()。
理財規(guī)劃師在開始跟客戶交談時,()。
當理財方案經(jīng)過必要的修改最終交付客戶后,客戶相信自己已經(jīng)完全理解了整套方案,并且對方案內(nèi)容表示滿意,此時理財規(guī)劃師可以要求客戶簽署客戶聲明。聲明內(nèi)容主要包括()。
理財規(guī)劃服務合同的違約責任規(guī)定()。
衡量一個人或家庭的財務安全,主要有以下內(nèi)容()。
對客戶的資產(chǎn)負債表和收入支出表進行進一步分析,一般要計算各種財務比率,其中不包括()。