A.由客戶本人辦理,且需客戶出示本人有效身份證明文件,填寫紙質(zhì)匯款單據(jù)及《轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)書面聲明》并簽字確認(rèn)。其中客戶填寫的匯款單據(jù)必須有明確的匯款用途且用途合法合規(guī)。
B.對客戶進(jìn)行重新身份識別,識別不通過不可辦理。
C.拍攝客戶頭像、客戶有效身份證明文件、書面聲明、紙質(zhì)單據(jù)等影像留存(注:業(yè)務(wù)影像采集已嵌入系統(tǒng)操作環(huán)節(jié),采集的影像,隨交易后臺留存)。紙質(zhì)書面聲明、單據(jù)納入單據(jù)檢查留存。
D.發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶及其資金、交易涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等非法活動的,應(yīng)舉報(bào)可疑交易,并采取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告.
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A.客戶原卡銷戶
B.跨卡收費(fèi)
C.升降平級變更卡號
D.開戶行變更等
A.若網(wǎng)點(diǎn)仍留存有《招商銀行國債業(yè)務(wù)申請表(交易類)》存量紙質(zhì)單據(jù)的,由客戶填寫該申請表,并根據(jù)《招商銀行零售業(yè)務(wù)錄音錄像管理辦法》,由理財(cái)銷售人員完成錄音錄像后在申請表加蓋簽章,加蓋的簽章中須由理財(cái)銷售人員簽字。柜面經(jīng)辦人員確認(rèn)簽章和簽字后方能購買國開債產(chǎn)品;
B.若網(wǎng)點(diǎn)未留存有《招商銀行國債業(yè)務(wù)申請表(交易類)》存量紙質(zhì)單據(jù)的,須理財(cái)銷售人員陪同客戶至柜面完成購買國開債產(chǎn)品,并由理財(cái)銷售人員和客戶分別先后在認(rèn)購回單內(nèi)簽名確認(rèn)。
A.國債賬戶管理
B.國債賬戶證件維護(hù)
C.非交易過戶
D.儲蓄國債認(rèn)購兌付
E.兌付沖賬
F.憑證式國債購買及兌付等
A.儲蓄國債,無論是電子式或記賬式,均為08:30開始銷售
B.儲蓄國債(憑證式)09:00開始銷售
A.境內(nèi)居民劃入B股資金賬戶的資金只能是本人存放境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款(包括外匯鈔戶和外匯匯戶)
B.非居民只能是直接從境外匯入或其本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯賬戶資金
C.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易
A.可辦理普通一卡通換銀證直通金卡,銀證直通普卡換銀證直通金卡,銀證直通金卡換“金葵花”卡。
B.換卡操作僅限于原普通一卡通、銀證直通普卡的對應(yīng)券商與第三方存管業(yè)務(wù)對應(yīng)券商相同的情況。
A.國泰君安證券
B.招商證券
C.廣發(fā)證券
D.安信證券
A.本人有效身份證件
B.一卡通或財(cái)富賬號,其中一卡通為I類賬戶,不支持存折
C.填寫《招商銀行客戶證券交易結(jié)算結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請表》
D.招商銀行、XX證券公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
A.如能通過“客戶識別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,無需提供任何資料
B.如未通過“客戶識別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,提供一卡通、存折、存單憑證實(shí)物
A.郵寄客戶需激活的,輸入的是開戶時(shí)客戶設(shè)置的取款密碼
B.單筆代辦開戶需激活的,輸入的是代辦人代客戶設(shè)置的取款密碼
C.批量開戶需激活的,輸入的是客戶證件號碼后六位(系統(tǒng)默認(rèn)提供初始密碼,由左至右,如最后一位是X則往前推一位)
最新試題
核心系統(tǒng)9698“內(nèi)部戶賬戶歷史交易查詢”模塊18位內(nèi)部賬戶支持哪些查詢方式?()
柜面支持辦理以下哪項(xiàng)客戶評估業(yè)務(wù)?()
實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場景包括:()
以下關(guān)于境外人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說法中,正確的是()。
客戶類核算種類是由()構(gòu)成。
客戶申請將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說法正確的是()。
柜員辦理激活業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)同步查詢()界面,對于前期已登記可疑的客戶,應(yīng)加強(qiáng)核實(shí)后審慎受理。
客戶來招商銀行領(lǐng)取服務(wù)銀行變更后的新社保卡時(shí),經(jīng)辦員必須辦理()。
境內(nèi)人士辦理社??ㄊ状紊觐I(lǐng)時(shí),必須提供的資料有()。
若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BK)時(shí),營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()