A.境內(nèi)居民劃入B股資金賬戶的資金只能是本人存放境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款(包括外匯鈔戶和外匯匯戶)
B.非居民只能是直接從境外匯入或其本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯賬戶資金
C.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可辦理普通一卡通換銀證直通金卡,銀證直通普卡換銀證直通金卡,銀證直通金卡換“金葵花”卡。
B.換卡操作僅限于原普通一卡通、銀證直通普卡的對(duì)應(yīng)券商與第三方存管業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)券商相同的情況。
A.國(guó)泰君安證券
B.招商證券
C.廣發(fā)證券
D.安信證券
A.本人有效身份證件
B.一卡通或財(cái)富賬號(hào),其中一卡通為I類賬戶,不支持存折
C.填寫《招商銀行客戶證券交易結(jié)算結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.招商銀行、XX證券公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
A.如能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,無(wú)需提供任何資料
B.如未通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,提供一卡通、存折、存單憑證實(shí)物
A.郵寄客戶需激活的,輸入的是開戶時(shí)客戶設(shè)置的取款密碼
B.單筆代辦開戶需激活的,輸入的是代辦人代客戶設(shè)置的取款密碼
C.批量開戶需激活的,輸入的是客戶證件號(hào)碼后六位(系統(tǒng)默認(rèn)提供初始密碼,由左至右,如最后一位是X則往前推一位)
A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”,技防核驗(yàn)客戶身份的,無(wú)需客戶提供任何資料
B.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”,技防核驗(yàn)客戶身份的,須提供本人有效身份證件,及需激活的戶口實(shí)物憑證
A.開立存款證明
B.結(jié)算戶關(guān)戶
C.支取方式修改
D.移存及協(xié)議簽訂類業(yè)務(wù)
E.銀行查凍扣
A.憑證掛失解掛業(yè)務(wù)、密碼掛失解掛業(yè)務(wù)
B.重寫磁
C.戶口開戶證件維護(hù)
D.未領(lǐng)卡作廢(補(bǔ)卡)
E.領(lǐng)卡行修改
F.資金凍結(jié)狀態(tài)修改
G.無(wú)卡批量銷戶、一卡通沖銷、換卡類業(yè)務(wù)、入賬類交易(如存現(xiàn)、存款、轉(zhuǎn)賬入款,但限制出款類交易)、銀行查凍扣
H.開立存款證明
A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額未超出報(bào)備限額,無(wú)需客戶提供任何資料
B.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額超出報(bào)備限額,系統(tǒng)需要進(jìn)行身份證明驗(yàn)證時(shí),需提供客戶本人及代辦人有效身份證明
C.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份的:須提供關(guān)閉活期結(jié)算戶的憑證(存在實(shí)物憑證的)
D.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份的:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額超出報(bào)備限額,系統(tǒng)需進(jìn)行身份證明驗(yàn)證時(shí),需提供客戶本人及代辦人有效身份證明
A.繼承人持有效卡片并知曉密碼情況,由運(yùn)營(yíng)主管或以上級(jí)別人員審批
B.繼承人持有效卡片并知曉密碼情況,由業(yè)務(wù)主管或以上級(jí)別人員審批
C.繼承人無(wú)密碼或卡片情況,由區(qū)域總經(jīng)理或以上級(jí)別人員審批
D.繼承人無(wú)密碼或卡片情況,由運(yùn)營(yíng)主管或以上級(jí)別人員審批
最新試題
以下關(guān)于憑證查庫(kù)功能優(yōu)化上線的說(shuō)法中,正確的是()。
以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()
網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社??ń鹑谫~戶時(shí),如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無(wú)異常且未超過(guò)()、客戶無(wú)異常行為的,激活網(wǎng)點(diǎn)無(wú)需再發(fā)起盡調(diào)流程。
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)?()
實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場(chǎng)景包括:()
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置?()
若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BK)時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()
柜面在辦理()業(yè)務(wù)時(shí),除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。
現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()
客戶類核算種類是由()構(gòu)成。