多項(xiàng)選擇題境內(nèi)居民劃入舊版B股資金賬戶的資金來(lái)源有何要求?()

A.境內(nèi)居民劃入B股資金賬戶的資金只能是本人存放境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款(包括外匯鈔戶和外匯匯戶)
B.非居民只能是直接從境外匯入或其本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯賬戶資金
C.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民均不得使用外幣現(xiàn)鈔從事B股交易


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1.多項(xiàng)選擇題銀證直通卡的升級(jí)換卡有何要求?()

A.可辦理普通一卡通換銀證直通金卡,銀證直通普卡換銀證直通金卡,銀證直通金卡換“金葵花”卡。
B.換卡操作僅限于原普通一卡通、銀證直通普卡的對(duì)應(yīng)券商與第三方存管業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)券商相同的情況。

2.多項(xiàng)選擇題招商銀行有哪些聯(lián)名單位的銀證直通卡?()

A.國(guó)泰君安證券
B.招商證券
C.廣發(fā)證券
D.安信證券

3.多項(xiàng)選擇題客戶建立三方存管關(guān)系,需要提供什么資料?()

A.本人有效身份證件
B.一卡通或財(cái)富賬號(hào),其中一卡通為I類賬戶,不支持存折
C.填寫《招商銀行客戶證券交易結(jié)算結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.招商銀行、XX證券公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)于戶口密碼設(shè)置維護(hù),需要客戶提供什么資料?()

A.如能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,無(wú)需提供任何資料
B.如未通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)”流程核驗(yàn)客戶身份的,提供一卡通、存折、存單憑證實(shí)物

5.多項(xiàng)選擇題開戶郵寄客戶、單筆代辦開戶與批量開戶在激活時(shí),其應(yīng)輸入的密碼有何不同()

A.郵寄客戶需激活的,輸入的是開戶時(shí)客戶設(shè)置的取款密碼
B.單筆代辦開戶需激活的,輸入的是代辦人代客戶設(shè)置的取款密碼
C.批量開戶需激活的,輸入的是客戶證件號(hào)碼后六位(系統(tǒng)默認(rèn)提供初始密碼,由左至右,如最后一位是X則往前推一位)

6.多項(xiàng)選擇題激活卡片是否需要提供有效身份證件()

A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”,技防核驗(yàn)客戶身份的,無(wú)需客戶提供任何資料
B.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”,技防核驗(yàn)客戶身份的,須提供本人有效身份證件,及需激活的戶口實(shí)物憑證

7.多項(xiàng)選擇題未激活的卡片不能夠支持的業(yè)務(wù)(僅從系統(tǒng)控制層面出發(fā)進(jìn)行的描述)()

A.開立存款證明
B.結(jié)算戶關(guān)戶
C.支取方式修改
D.移存及協(xié)議簽訂類業(yè)務(wù)
E.銀行查凍扣

8.多項(xiàng)選擇題未激活的卡片能夠支持的業(yè)務(wù)(僅從系統(tǒng)控制層面出發(fā)進(jìn)行的描述)()

A.憑證掛失解掛業(yè)務(wù)、密碼掛失解掛業(yè)務(wù)
B.重寫磁
C.戶口開戶證件維護(hù)
D.未領(lǐng)卡作廢(補(bǔ)卡)
E.領(lǐng)卡行修改
F.資金凍結(jié)狀態(tài)修改
G.無(wú)卡批量銷戶、一卡通沖銷、換卡類業(yè)務(wù)、入賬類交易(如存現(xiàn)、存款、轉(zhuǎn)賬入款,但限制出款類交易)、銀行查凍扣
H.開立存款證明

9.多項(xiàng)選擇題在客戶沒(méi)有攜帶實(shí)物憑證及有效身份證件的情況下,是否可以為客戶辦理活期結(jié)算戶關(guān)戶業(yè)務(wù)。()

A.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額未超出報(bào)備限額,無(wú)需客戶提供任何資料
B.能夠通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額超出報(bào)備限額,系統(tǒng)需要進(jìn)行身份證明驗(yàn)證時(shí),需提供客戶本人及代辦人有效身份證明
C.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份的:須提供關(guān)閉活期結(jié)算戶的憑證(存在實(shí)物憑證的)
D.未能通過(guò)“客戶識(shí)別確認(rèn)流程”核驗(yàn)客戶身份的:當(dāng)戶口經(jīng)辦幣種單筆(或累計(jì))交易金額超出報(bào)備限額,系統(tǒng)需進(jìn)行身份證明驗(yàn)證時(shí),需提供客戶本人及代辦人有效身份證明

10.多項(xiàng)選擇題辦理遺產(chǎn)過(guò)戶支付時(shí),有權(quán)審批人是(),審批同意的意見簽署在繼承權(quán)證明書或有關(guān)繼承的法院判決書/裁定書/調(diào)解書上。

A.繼承人持有效卡片并知曉密碼情況,由運(yùn)營(yíng)主管或以上級(jí)別人員審批
B.繼承人持有效卡片并知曉密碼情況,由業(yè)務(wù)主管或以上級(jí)別人員審批
C.繼承人無(wú)密碼或卡片情況,由區(qū)域總經(jīng)理或以上級(jí)別人員審批
D.繼承人無(wú)密碼或卡片情況,由運(yùn)營(yíng)主管或以上級(jí)別人員審批

最新試題

以下關(guān)于憑證查庫(kù)功能優(yōu)化上線的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

網(wǎng)點(diǎn)辦理境外人士激活社??ń鹑谫~戶時(shí),如在核心系統(tǒng)查詢到前期辦理首次申領(lǐng)的盡調(diào)資料完整無(wú)異常且未超過(guò)()、客戶無(wú)異常行為的,激活網(wǎng)點(diǎn)無(wú)需再發(fā)起盡調(diào)流程。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)際反洗錢工作中,常見泄密場(chǎng)景包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項(xiàng)BK)時(shí),營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后,應(yīng)如何處理?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

柜面在辦理()業(yè)務(wù)時(shí),除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。

題型:多項(xiàng)選擇題

現(xiàn)鈔冠字號(hào)碼采集功能業(yè)務(wù)菜單碼為:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶類核算種類是由()構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題