A.按時完成省直分行下發(fā)的可疑交易調(diào)查任務(wù)，收集、了解和反饋客戶盡職調(diào)查信息
B.完成系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)的分析、識別、補(bǔ)錄、初審和填報
C.發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的，及時向分行法律合規(guī)部和業(yè)務(wù)處理中心報告
D.做好客戶身份重新識別工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.報告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確
A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性
B.報告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效
A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報告填報質(zhì)量、退回情況、報送及時性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點可疑交易報告質(zhì)量
D.可疑線索上報質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報告所涉客戶風(fēng)險等級調(diào)整和重新識別情況
A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立
A.《中國人民銀行關(guān)于簡化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》（銀發(fā)〔2013〕168號）
B.《交通銀行國際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》（交銀辦〔2012〕204號）
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》（交銀辦〔2010〕237號）
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》（交銀辦〔2015〕175號）
A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進(jìn)行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的
A.進(jìn)（出）口貨物價格嚴(yán)重偏離貨物合理價值或當(dāng)時市場價格
B.經(jīng)常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運(yùn)保費及傭金明顯與其進(jìn)出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開證行接受所有的不符點
A.塞爾維亞
B.斯里蘭卡
C.中國
D.也門
A.個人頻繁通過分拆方式結(jié)售匯，且不能合理解釋資金來源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯，且不能提供合理理由
C.企業(yè)結(jié)售匯單證不全，結(jié)售匯金額突然增大，結(jié)售匯頻率加快或者結(jié)售匯金額明顯超過其正常經(jīng)營水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù)，沒有或拒絕提供有效商業(yè)單據(jù)
A.現(xiàn)金匯款
B.外幣結(jié)售匯交易
C.外幣兌換交易
D.現(xiàn)鈔兌換
E.票據(jù)兌付
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。