A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報告填報質(zhì)量、退回情況、報送及時性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點可疑交易報告質(zhì)量
D.可疑線索上報質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報告所涉客戶風(fēng)險等級調(diào)整和重新識別情況

A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立

A.《中國人民銀行關(guān)于簡化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》（銀發(fā)〔2013〕168號）
B.《交通銀行國際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》（交銀辦〔2012〕204號）
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》（交銀辦〔2010〕237號）
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》（交銀辦〔2015〕175號）

A.不受任何監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的，監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的
E.允許其客戶直接使用代理銀行賬戶進行交易的（即payable-through account，直接支付賬戶）
F.與空殼銀行存在代理行業(yè)務(wù)關(guān)系的

A.進（出）口貨物價格嚴重偏離貨物合理價值或當(dāng)時市場價格
B.經(jīng)常性的無償放單以及貨款由境外直接支付
C.支付的運保費及傭金明顯與其進出口貿(mào)易額不符
D.客戶經(jīng)常在收到單據(jù)前通知開證行接受所有的不符點

A.塞爾維亞
B.斯里蘭卡
C.中國
D.也門

A.個人頻繁通過分拆方式結(jié)售匯，且不能合理解釋資金來源和用途
B.企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯，且不能提供合理理由
C.企業(yè)結(jié)售匯單證不全，結(jié)售匯金額突然增大，結(jié)售匯頻率加快或者結(jié)售匯金額明顯超過其正常經(jīng)營水平
D.企業(yè)辦理出口入賬手續(xù)，沒有或拒絕提供有效商業(yè)單據(jù)

A.現(xiàn)金匯款
B.外幣結(jié)售匯交易
C.外幣兌換交易
D.現(xiàn)鈔兌換
E.票據(jù)兌付

A.審慎性原則
B.客戶評級為主、賬戶評級為輔原則
C.系統(tǒng)初評與人工復(fù)評相結(jié)合原則
D.持續(xù)性原則
E.保密性原則

A.充分了解客戶和交易背景信息
B.關(guān)注所管客戶的日常經(jīng)營活動、金融交易情況
C.及時更新客戶信息，提高可疑交易分析和甄別的能力