單項選擇題金融機構發(fā)生拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的行為，導致洗錢后果發(fā)生，要對金融機構罰款的同時對直接負責的董事、高管人員及直接責任人員處以（）罰款。

A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下


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1.單項選擇題分支機構在客戶身份識別工作中，遇到身份不明的客戶，下列做法錯誤的是：（）

A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份，確認客戶真實身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務或與其進行交易。

2.單項選擇題金融機構應當對恐怖活動組織及恐怖活動人員名單開展實時監(jiān)測，名單包括：（）

A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
C.中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單
D.以上三種均正確

6.單項選擇題在反洗錢國際合作中代表中國政府與他國政府及反洗錢國際組織開展反洗錢合作的機構是（）。

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院

7.多項選擇題以下哪種情況需要開展受益所有人的身份識別工作： （）

A.與非自然人客戶建立業(yè)務關系時
B.與非自然人維持業(yè)務關系時
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務時

9.多項選擇題洗錢風險評估包括定期評估和不定期評估，開展不定期評估的情形包括（）。

A.設立新的境外機構
B.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷售或展業(yè)渠道
D.開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術

10.多項選擇題在報送可疑交易報告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報告對可疑交易報告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務及時采取適當?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

A.上報接續(xù)報告，調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風險等級
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務乃至終止業(yè)務關系
D.向相關金融監(jiān)管部門報告，以及向相關偵察機關報案

最新試題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。

題型：判斷題