A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員
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A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
A.予以封存
B.予以?xún)鼋Y(jié)
C.向人民法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全
D.向人民銀行申請(qǐng)證據(jù)保全
以下（）情形發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)：
（1）客戶因?yàn)樯嫦酉村X(qián)、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查。
（2）客戶因?yàn)樯嫦酉村X(qián)、恐怖融資或其他違法犯罪行為被行內(nèi)其他機(jī)構(gòu)或本行代理行查詢(xún)。
（3）客戶多次被本行報(bào)送可疑交易報(bào)告，并有合理理由懷疑其涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資或其他違法犯罪行為。（4）客戶被總行確認(rèn)為高風(fēng)險(xiǎn)。
（5）客戶被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管列為高風(fēng)險(xiǎn)。
A.（1）（2）（3）（4）（5）
B.（1）（2）（4）（5）
C.（2）（3）（4）
D.（1）（3）（4）
A.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.公安部
A.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心
B.反洗錢(qián)局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.金融犯罪情報(bào)中心
最新試題
內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)應(yīng)按照（）要求進(jìn)行貸后管理。
展示任務(wù)的列表，不可以進(jìn)行的操作有（）。
當(dāng)調(diào)入標(biāo)識(shí)為Y調(diào)出標(biāo)識(shí)為N時(shí)，產(chǎn)品分項(xiàng)調(diào)劑凈值的取值范圍為（）。
中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括（）等主要內(nèi)容。
中銀貨幣市場(chǎng)增值理財(cái)計(jì)劃適合的投資者為（）。
中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品，對(duì)理財(cái)計(jì)劃管理人收取業(yè)績(jī)費(fèi)描述正確的是（）
對(duì)中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期產(chǎn)品，關(guān)于提前終止的描述正確的是（）。
刪除集團(tuán)授信成員，可以通過(guò)（）。
中銀貨幣市場(chǎng)增值理財(cái)計(jì)劃中客戶需要負(fù)擔(dān)的費(fèi)用有（）。
權(quán)益投資信托理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)行主要流程包括（）。