A.受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風(fēng)險(xiǎn)國家或者地區(qū)的，或者受益所有人信息不完整或無法完成核實(shí)的，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、國別制裁等因素，決定是否與其建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理，并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡單，義務(wù)機(jī)構(gòu)也必須在識別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)識別非自然人客戶的受益所有人，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰?、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和期限
D.受益所有人涉及外國政要的，義務(wù)機(jī)構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系前可以不經(jīng)高級管理人員批準(zhǔn)，直接與客戶建立或者維持業(yè)務(wù)關(guān)系

A.薄弱環(huán)節(jié)（漏洞）
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅

A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下

A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實(shí)身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份，確認(rèn)客戶真實(shí)身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易。

A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
B.聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單
D.以上三種均正確

A.每月
B.每3個(gè)月
C.每半年
D.每年

A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管

A.20萬元
B.50萬元
C.200萬元
D.500萬元

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院

A.與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.與非自然人維持業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
C.非自然人客戶修改賬戶密碼時(shí)
D.非自然人客戶電話咨詢業(yè)務(wù)時(shí)