單項選擇題制定證券投資基金活動相關(guān)監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則是()依法履行的職責(zé)之一。

A.中國證監(jiān)會
B.各地證監(jiān)局
C.基金業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院


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2.單項選擇題商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由()核準(zhǔn)方能擔(dān)任。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會
D.基金業(yè)協(xié)會

3.單項選擇題我國對非公開募集基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制,實行登記制度,基金管理人只需向()登記即可。

A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會

4.單項選擇題“確?;痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付”是下述基金服務(wù)機構(gòu)中()的義務(wù)。

A.基金銷售機構(gòu)
B.基金份額登記機構(gòu)
C.基金銷售支付機構(gòu)
D.會計師事務(wù)所

6.單項選擇題私募基金運作過程中,發(fā)生重大事項的,私募基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向()報告。

A.中國證監(jiān)會
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會

7.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員或督察長
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會
D.基金業(yè)協(xié)會

8.單項選擇題募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)(),方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上
B.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的60%以上
C.超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額
D.達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100

9.單項選擇題下述各項中()不是公開募集基金的投資方式范圍。

A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

10.單項選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度,從()中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報酬
D.營業(yè)收入

最新試題

()依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

題型:單項選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的,中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為()。I.限制其業(yè)務(wù)活動II.責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III.取消其基金托管資格IV.終止基金托管人職責(zé),并指定臨時基金托管人

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán),以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則,以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括()。I.基金管理人的償付能力II.基金管理人的風(fēng)險防控情況III.基金管理人的股東數(shù)量IV.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

題型:單項選擇題

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金投資顧問機構(gòu),以下表述正確的是()。I.基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II.基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III.基金投資顧問機構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后,應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV.基金投資顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰的,應(yīng)由以下哪種機構(gòu)處理?()

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法,以下正確的是()。

題型:單項選擇題