多項選擇題《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列哪些名單相關(guān),應(yīng)立即提交可疑交易報告()

A、國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
B、司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單
C、聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單
D、中國人民銀行要求關(guān)注的其他恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的解釋文件規(guī)定,如果發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與我國國務(wù)院有關(guān)部門和機構(gòu)、司法機關(guān)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單相關(guān),金融機構(gòu)()。

A、向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
B、向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)提交可疑交易報告
C、無特殊規(guī)定的,可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù),但必須采取一些合理的監(jiān)控措施,了解資金來源和資金去向,持續(xù)嚴(yán)格監(jiān)控
D、我國法律和行政法規(guī)規(guī)定或者司法機關(guān)、國務(wù)院有關(guān)部門和機構(gòu)依法要求不得繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)的,不可繼續(xù)辦理業(yè)務(wù)

2.單項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》于()發(fā)布。

A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日

3.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的立法宗旨是()。

A、預(yù)防洗錢和恐怖融資活動
B、規(guī)范金融機構(gòu)客戶身份識別
C、規(guī)范金融機構(gòu)客戶身份資料和交易記錄保存行為
D、維護金融秩序

4.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》適用范圍包括()。

A、中國華安基金管理公司
B、萬家樂財務(wù)公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司

5.多項選擇題遵循“了解你的客戶”原則,需要()。

A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實際控制客戶的自然人
D、了解交易的實際受益人

6.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,保存客戶身份資料和交易信息制度的主要目的是()。

A、確保能足以重現(xiàn)每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便

8.多項選擇題《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,金融機構(gòu)以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)()。

A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件,并留存復(fù)印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經(jīng)高級管理層的批準(zhǔn)

9.多項選擇題按照《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定,關(guān)于“一次性金融交易”說法正確的有()。

A、客戶未在辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)開立賬戶
B、客戶辦理的為現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等業(yè)務(wù)
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務(wù)

最新試題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()

題型:多項選擇題

對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。

題型:判斷題

金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題