A.建立內部控制制度和組織機構
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
E.開展反洗錢培訓和宣傳工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.預防洗錢活動
B.維護金融秩序
C.遏制洗錢犯罪及其相關犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國禁毒公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國關于制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機構
D.約見金融機構高級管理人員談話
A.政策指導
B.評估金融機構風險
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.現(xiàn)場檢查
E.監(jiān)管報表
A.以英國為代表的可疑交易報告制度
B.以美國、澳大利亞等國為代表的大額交易和可疑交易報告制度
C.以法國為代表的大額交易報告制度
最新試題
風險等級劃分后，金融機構應（）。
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
下列關于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
客戶身份識別完整性原則是指（）
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）