您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯網核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務
D.關注其重新辦理業(yè)務的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.集中轉入,集中轉出
B.集中轉入,分散轉出
C.分散轉入,集中轉出
D.分散轉入,分散轉出
A.安全性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.保密性原則
A.偵查機關接到報案后,對已依照規(guī)定臨時凍結的資金,應當及時決定是否繼續(xù)凍結
B.偵查機關認為需要繼續(xù)凍結的,依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結措施
C.偵查機關認為不需要繼續(xù)凍結的,應當立即通知金融機構解除凍結
D.臨時凍結不得超過48小時。
A.在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應當及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后,應當至少保存5年
C.與客戶簽訂期貨經紀合同
D.金融機構破產和解散時,應當將客戶身份資料和客戶交易信息移交國務院有關部門指定的機構
最新試題
證券期貨業(yè)機構對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經濟狀況或者經營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
客戶洗錢風險分類的參考指標包括()。
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
以下哪些情況符合反洗錢現場檢查程序要求?()
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。
證券期貨業(yè)機構應確保客戶風險評估工作流程具有()或可追溯性。
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經濟活動特點等各方面情況,衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度,評估客戶風險。客戶風險子項包括()
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。