A.中國(guó)人民銀行總行
B.中國(guó)人民銀行上海總部
C.中國(guó)人民銀行各大分行
D.中國(guó)人民銀行各省會(huì)城市中心支行
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A.年度結(jié)束后10個(gè)工作日?qǐng)?bào)告
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)年度報(bào)表時(shí)再報(bào)告。
C.年度結(jié)束后5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或當(dāng)?shù)仄浞种C(jī)構(gòu)
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與其證券交易，清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符
B.長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)有大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管且無合理理由。
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù)，而其資金來源和用途可疑。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指令金融機(jī)構(gòu)劃出與證券交易清算無關(guān)的資金，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況不符。
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過銀行金融機(jī)構(gòu)大量拆錯(cuò)外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對(duì)同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理賠付
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.一年以上，三個(gè)工作日
B.一年以上，10個(gè)工作日
C.三年以上，三個(gè)工作日
D.三年以上，10個(gè)工作日
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作的任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
最新試題
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢的描述中，正確的有（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）