A.確認(rèn)代理關(guān)系
B.核對(duì)被代理人的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記被代理人身份基本信息，留存被代理人身份資料
D.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
E.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼

A.任何人
B.公安、檢察院、法院
C.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.人民銀行

A.耐心解釋，宣傳反洗錢法規(guī)
B.報(bào)告可疑行為
C.不予開(kāi)戶或不提供金融服務(wù)
D.向公司主管或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，請(qǐng)求批示，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求辦理

A.公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
D.組織機(jī)構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號(hào)碼
F.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來(lái)源

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.反洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料
E.其他由中國(guó)人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢事項(xiàng)

A.《審計(jì)意見(jiàn)書》
B.《整改意見(jiàn)書》
C.《問(wèn)題分析意見(jiàn)書》
D.《檢查意見(jiàn)書》

A.15
B.12
C.10
D.5

A.訪談、錄像、分析性復(fù)核
B.訪談、查閱、分析性復(fù)核
C.訪談、查閱、拍照
D.錄音、查閱、分析性復(fù)核

A.全面收集和學(xué)習(xí)掌握各類反洗錢法規(guī)、制度及相關(guān)資料
B.及時(shí)掌握主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最新監(jiān)管要求，組織制定審計(jì)方案
C.根據(jù)審計(jì)方案要求，成立審計(jì)組，明確組長(zhǎng)、主審和組員
D.向上級(jí)審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書