A.監(jiān)事會
B.董事會
C.高級管理層
D.反洗錢業(yè)務(wù)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.監(jiān)督管理
B.監(jiān)測分析
C.數(shù)據(jù)報送
D.政策和內(nèi)控管理
A.分管會計行長
B.董事長
C.行長
D.分管合規(guī)行長
A.總行會計部
B.華夏銀行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
C.反洗錢工作辦公室
D.反洗錢業(yè)務(wù)部門
A.中華人民共和國反洗錢法
B.中華人民共和國中國人民銀行法
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
A.有效地防御操作風險、道德風險、法律風險等各類風險，提高風險控制能力
B.在國際金融領(lǐng)域樹立我國良好的國際形象，為國內(nèi)金融機構(gòu)提供良好的國際環(huán)境
C.規(guī)范反洗錢操作，可以促進金融機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營
D.以上皆是
A.2007年
B.2008年
C.2005年
D.2006年
A.市級
B.縣級
C.省級
D.以上說法都正確
A.為金融機構(gòu)創(chuàng)造良好經(jīng)濟收益
B.維護金融機構(gòu)信譽及金融穩(wěn)定的需要
C.有利于參與反洗錢國際合作
D.防范新的犯罪行為
A.規(guī)范各銀行賬戶的使用
B.保護所有人財產(chǎn)安全
C.為金融機構(gòu)創(chuàng)造良好經(jīng)濟利益
D.遏制洗錢犯罪及其上游犯罪
A.反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組制度
B.反洗錢保密制度
C.反洗錢協(xié)查制度
D.保存客戶身份資料和客戶交易信息制度
最新試題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。