A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)管理部門

A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機(jī)構(gòu)層面、風(fēng)險(xiǎn)層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面

A.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重
B.堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類指標(biāo)

A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響

A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點(diǎn)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程

A.合規(guī)管理與審計(jì)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對象
C.內(nèi)部審計(jì)部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營活動的合規(guī)性審計(jì)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程，而審計(jì)側(cè)重于事后

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門只需要專注于自身工作，無需考量合規(guī)問題
B.獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機(jī)制
D.合規(guī)管理部門對風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任

A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動，但與內(nèi)部控制沒有關(guān)系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?；奶攸c(diǎn)

A.創(chuàng)新導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)總是負(fù)面的，風(fēng)險(xiǎn)極大
B.創(chuàng)新，在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常需要銀行高管決策層和特定部門來進(jìn)行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋

A.合規(guī)報(bào)告的主體和對象以及報(bào)告的內(nèi)容、方式、格式和頻次要予以具體明確
B.合規(guī)報(bào)告反映了銀行內(nèi)部重要合規(guī)信息溝通的及時(shí)性與有效性
C.合規(guī)報(bào)告單指合規(guī)管理部門定期形成的一份書面格式報(bào)告
D.合規(guī)報(bào)告制度應(yīng)該通過行內(nèi)制度予以明確