A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要
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A.董事會
B.高管層
C.監(jiān)事會
D.合規(guī)部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責人
D.合規(guī)管理部門
A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務層面、工作層面
C.機構層面、風險層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應用層面
A.合規(guī)經(jīng)營類指標權重應高于風險管理類指標權重
B.堅持“合規(guī)引領”原則
C.商業(yè)銀行績效考評應突出合規(guī)經(jīng)營和風險管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營類指標和風險管理類指標權重應明顯高于其他類指標
A.持續(xù)性的關注外部法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及精神
C.建設健全行內管理制度
D.準確把握其對商業(yè)銀行經(jīng)營管理的影響
A.合規(guī)管理的主要內容只涉及合規(guī)部門的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程
A.合規(guī)管理與審計都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計的重要內容和監(jiān)督對象
C.內部審計部門配合合規(guī)管理部門開展商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理全過程,而審計側重于事后
A.風險管理部門只需要專注于自身工作,無需考量合規(guī)問題
B.獨立開展風險管理工作,不需要與合規(guī)部門溝通聯(lián)系
C.風險管理部門需與合規(guī)管理部門建立協(xié)作機制
D.合規(guī)管理部門對風險管理部門的工作合規(guī)性負首要責任
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行有效識別和管理合規(guī)風險,主動預防違規(guī)事件發(fā)生的動態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營管理活動依法合規(guī)的一系列制度安排與方法措施的總和
B.合規(guī)管理是商業(yè)銀行的一項核心風險管理活動,但與內部控制沒有關系
C.合規(guī)管理分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理
D.合規(guī)管理有動態(tài)化與日?;奶攸c
A.創(chuàng)新導致的合規(guī)風險總是負面的,風險極大
B.創(chuàng)新,在很大程度上就是要打破常規(guī)
C.創(chuàng)新面臨的合規(guī)風險通常需要銀行高管決策層和特定部門來進行戰(zhàn)略部署與防范
D.創(chuàng)新帶來的合規(guī)風險需要銀行執(zhí)行操作層做好合規(guī)執(zhí)行與信息反饋
最新試題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前,應經(jīng)獨立董事許可。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果,落實有關責任人員的責任追究。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成,一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
內部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。