A.行為糾正到位
B.風(fēng)險(xiǎn)控制到位
C.責(zé)任追究到位
D.貸款收回到位
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A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無(wú)法整改
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.目標(biāo)任務(wù)類(lèi)
B.制度流程類(lèi)
C.組織保障類(lèi)
D.產(chǎn)品工具類(lèi)
A.三
B.五
C.七
D.十
A.重大類(lèi)
B.較大類(lèi)
C.關(guān)注類(lèi)
D.一般類(lèi)
A.三
B.五
C.七
D.十
A.離任審計(jì)的期間范圍為被審計(jì)高管人員任職的起止時(shí)間
B.對(duì)在本崗位任職時(shí)間超過(guò)三年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向確定審計(jì)重點(diǎn)年度，如有必要可追溯到以前年度
C.對(duì)任現(xiàn)職不滿一年的被審計(jì)高管人員，審計(jì)機(jī)構(gòu)可以就其任前一職務(wù)的職責(zé)履行情況進(jìn)行延伸審計(jì)
D.二級(jí)支行（含）以上行長(zhǎng)任現(xiàn)職滿三年應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
A.一級(jí)分行及以下機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)成立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組，主要負(fù)責(zé)在項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)被審計(jì)對(duì)象相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.評(píng)審組組長(zhǎng)必須由主管內(nèi)控合規(guī)工作行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任
C.一級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
D.二級(jí)分行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審組每次參加評(píng)審的成員應(yīng)不少于5人
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。