A.行為糾正到位和風險控制到位
B.風險控制到位和責任追究到位
C.行為糾正到位和責任追究到位
D.行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位
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A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.行為糾正到位
B.風險控制到位
C.責任追究到位
D.貸款收回到位
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.無法整改
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.目標任務(wù)類
B.制度流程類
C.組織保障類
D.產(chǎn)品工具類
A.三
B.五
C.七
D.十
A.重大類
B.較大類
C.關(guān)注類
D.一般類
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負責分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風險狀況,收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候,可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理,系統(tǒng)自動進行上報。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。