A.非全體股東真實(shí)命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實(shí)命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達(dá)到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
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A.總行審計(jì)部門
B.總行業(yè)務(wù)部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財(cái)會(huì)部門
A.抽樣取證的方法
B.風(fēng)險(xiǎn)為本的方法
C.定性分析與定量分析相結(jié)合的方法
D.“兩查、兩析、一比對(duì)”的方法
A.最終；監(jiān)督；實(shí)施
B.最終；實(shí)施；監(jiān)督
C.領(lǐng)導(dǎo)；監(jiān)督；實(shí)施
D.監(jiān)督；實(shí)施；領(lǐng)導(dǎo)
A.業(yè)務(wù)
B.風(fēng)險(xiǎn)
C.安全
D.效益
A.風(fēng)險(xiǎn)
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
最新試題
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。