問答題證券的定義

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1.單項(xiàng)選擇題按照（）劃分，可以把企業(yè)債券劃分為信用債券和擔(dān)保債券。

A.期限
B.是否記名
C.是否有擔(dān)保
D.是否提前贖回

2.單項(xiàng)選擇題短期債券是償還期限在（）以下的債券。

A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.一年

3.單項(xiàng)選擇題可獲得固定收益的是（）。

A.股票
B.債券
C.基金
D.股票期貨

4.單項(xiàng)選擇題以下屬于債權(quán)債務(wù)憑證的是（）。

A.股票
B.債券
C.期權(quán)
D.期貨

5.單項(xiàng)選擇題以下不屬于債券特征的是（）。

A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.永久性

6.單項(xiàng)選擇題能轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票是（）。

A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票

7.單項(xiàng)選擇題合規(guī)審核的程序不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
D.撰寫合規(guī)審核報(bào)告

8.單項(xiàng)選擇題基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)不包括以下哪一方面（）。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對(duì)的孤立
C.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

9.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
C.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)
D.對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)估

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金管理人說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人的監(jiān)事會(huì)僅需要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督，還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告