A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.一年
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A.股票
B.債券
C.基金
D.股票期貨
A.股票
B.債券
C.期權(quán)
D.期貨
A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.永久性
A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票
A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
D.撰寫(xiě)合規(guī)審核報(bào)告
A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)保持絕對(duì)的孤立
C.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
D.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育
A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求,營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求,檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性,防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
C.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度,開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)
D.對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)估
A.基金管理人的監(jiān)事會(huì)僅需要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行事后監(jiān)督,還要進(jìn)行事前和事中監(jiān)督
C.當(dāng)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí),督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或隱患時(shí),督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督實(shí)施,進(jìn)行年度評(píng)估
B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.決定公司合規(guī)管理部門(mén)設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬
A.董事長(zhǎng)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.督察長(zhǎng)
最新試題
財(cái)政政策通過(guò)財(cái)政收支變動(dòng)影響宏觀經(jīng)濟(jì),主要手段有()。
公司的流動(dòng)比率過(guò)高可能存在()等風(fēng)險(xiǎn)。
以下哪些圖形為射擊之星的K線組合圖形?()
以下哪些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)用于判斷貨幣供應(yīng)的松緊?()
在資產(chǎn)負(fù)債表中,哪些科目屬于資產(chǎn)?()
常見(jiàn)的公司證券有哪些類型?()
按照證券的基本類別,屬于資本證券的是()
證券評(píng)級(jí)的原則有()。
創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限開(kāi)通條件有()。
以下哪些人屬于公司財(cái)務(wù)狀況的關(guān)注者?()