單項選擇題以下不屬于債券特征的是（）。

A.安全性
B.流動性
C.收益性
D.永久性


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1.單項選擇題能轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票是（）。

A.參與優(yōu)先股票
B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
C.可收回優(yōu)先股票
D.累積優(yōu)先股票

2.單項選擇題合規(guī)審核的程序不包括以下哪項（）。

A.制定合規(guī)審核機制
B.合規(guī)審核調(diào)查
C.合規(guī)審核評價
D.撰寫合規(guī)審核報告

3.單項選擇題基金管理人加強合規(guī)文化建設(shè)不包括以下哪一方面（）。

A.基金管理人管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視
B.合規(guī)管理部門與其他部門保持絕對的孤立
C.有效落實合規(guī)考核機制
D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

4.單項選擇題合規(guī)管理的主要內(nèi)容不包括（）。

A.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識
B.根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中各項活動的合規(guī)性，防范運作風險
C.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓
D.對公司合規(guī)經(jīng)營的規(guī)范性進行評估

5.單項選擇題下列關(guān)于基金管理人說法錯誤的是()。

A.基金管理人的監(jiān)事會僅需要進行會計監(jiān)督
B.基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行事后監(jiān)督，還要進行事前和事中監(jiān)督
C.當基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為時，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告
D.基金及公司存在重大經(jīng)營風險或隱患時，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

6.單項選擇題以下不屬于董事會的合規(guī)職責的是（）。

A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督實施，進行年度評估
B.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
C.決定公司合規(guī)管理部門設(shè)置及職能
D.根據(jù)總經(jīng)理的提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬

7.單項選擇題基金管理部對（）負責。

A.董事長
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.督察長

8.單項選擇題基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的（），安排（）分管合規(guī)管理部的工作。

A.風險控制委員會；董事長
B.內(nèi)部控制委員會；督察長
C.內(nèi)部控制委員會；董事長
D.風險控制委員會；督察長

9.單項選擇題部門獨立性的要素不包括（）。

A.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位
B.合規(guī)管理部門在員工安排上應避免可能的利益沖突
C.合規(guī)管理部門員工應能獲取和接觸必要的信息和人員
D.合規(guī)負責人全面負責合規(guī)風險管理