單項(xiàng)選擇題

對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的主體是()。
Ⅰ、該私募基金管理人
Ⅱ、第三方機(jī)構(gòu)
Ⅲ、投資者

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ


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1.單項(xiàng)選擇題采用問卷方式對(duì)基金投資人進(jìn)行適當(dāng)性調(diào)查時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在問卷的顯著位置提示基金投資人,在基金購買過程中注意核對(duì)自己的()匹配情況。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限
C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品期限

4.單項(xiàng)選擇題QDII基金在其開放申購、贖回后,需要披露()的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

A.每月最后一日
B.每個(gè)自然日
C.每個(gè)開放日
D.每周最后一日

5.單項(xiàng)選擇題ETF基金管理人應(yīng)在()向證券交易所、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日開市后
B.每日開市前
C.每日收盤前15分鐘
D.每日收盤后15分鐘

6.單項(xiàng)選擇題《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》提出了風(fēng)險(xiǎn)管理八要求理論。以下()不是八要求的內(nèi)容。

A.外部監(jiān)管
B.控制活動(dòng)
C.目標(biāo)設(shè)定
D.信息與溝通

8.單項(xiàng)選擇題中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由()確定。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券法
C.證券投資基金法
D.中國國務(wù)院

9.單項(xiàng)選擇題證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括()。

A.聯(lián)席會(huì)員
B.一般會(huì)員
C.普通會(huì)員
D.特別會(huì)員

最新試題

下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

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以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

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甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

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關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

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基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項(xiàng)選擇題