對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的主體是()。
Ⅰ、該私募基金管理人
Ⅱ、第三方機(jī)構(gòu)
Ⅲ、投資者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限
C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品期限
保守秘密要求基金從業(yè)人員做到()。
Ⅰ、應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息
Ⅱ、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各個(gè)相關(guān)方面的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
Ⅲ、向特定對(duì)象適度披露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲得的即將公開的信息
Ⅳ、不打聽不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.0.1元
B.0.01元
C.1元
D.100元
A.每月最后一日
B.每個(gè)自然日
C.每個(gè)開放日
D.每周最后一日
A.每日開市后
B.每日開市前
C.每日收盤前15分鐘
D.每日收盤后15分鐘
A.外部監(jiān)管
B.控制活動(dòng)
C.目標(biāo)設(shè)定
D.信息與溝通
A.主要投資領(lǐng)域
B.備案時(shí)間
C.代銷機(jī)構(gòu)
D.托管人
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券法
C.證券投資基金法
D.中國國務(wù)院
A.聯(lián)席會(huì)員
B.一般會(huì)員
C.普通會(huì)員
D.特別會(huì)員
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和贖回清單。
Ⅰ、證券交易所
Ⅱ、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。