A.客戶(hù)及其控股股東.實(shí)際控制人或受益所有人、法人代表、負(fù)責(zé)人或授權(quán)經(jīng)辦人等不屬于禁止開(kāi)展業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)黑名單范圍或洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別客戶(hù)；客戶(hù)不屬于禁止建立業(yè)務(wù)關(guān)系的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)的實(shí)體和個(gè)人
B.如客戶(hù)屬于其他名單客戶(hù)或洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別客戶(hù)，應(yīng)視情況采取強(qiáng)化的盡職調(diào)查措施
C.業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)對(duì)客戶(hù)持續(xù)身份識(shí)別。關(guān)注客戶(hù)及其受益所有人信息變化，及時(shí)提示客戶(hù)更新信息
D.單位大額外幣定期存款是指單位客戶(hù)存款金額在等值300萬(wàn)美元以上（不含）的外幣定期存款

A.留存招商銀行的正本單證
B.離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)
C.分批匯款
D.招商銀行已核原件的復(fù)印件

A.資本金
B.境外上市
C.外債
D.資產(chǎn)變現(xiàn)

A.新流程下，原業(yè)務(wù)影像無(wú)法刪減，但網(wǎng)點(diǎn)可根據(jù)實(shí)際需要至9606模塊進(jìn)行影像增補(bǔ)掃
B.本次匯入?yún)R款新流程，不適用于信用證、托收項(xiàng)下的收匯業(yè)務(wù)，也不適用于外匯買(mǎi)賣(mài)、資金調(diào)撥項(xiàng)下的資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)
C.匯入?yún)R款解付時(shí)，除系統(tǒng)對(duì)接原因?qū)е卤仨毻ㄟ^(guò)掛賬單處理的業(yè)務(wù)外，原則上解付方式不得為掛賬單
D.審核人員發(fā)起退網(wǎng)點(diǎn)補(bǔ)掃任務(wù)時(shí)，可選擇由網(wǎng)點(diǎn)人員替換原有憑證影像或新增憑證影像

A.結(jié)售匯幣種為美元時(shí)，頭寸報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)為1000萬(wàn)美元等值（含）
B.結(jié)售匯幣種為港幣時(shí)，頭寸報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)為1000萬(wàn)美元等值（不含）
C.結(jié)售匯幣種為日元時(shí)，頭寸報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)為500萬(wàn)美元等值（含）
D.結(jié)售匯幣種為英鎊時(shí)，頭寸報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)為500萬(wàn)美元等值（不含）

A.一筆預(yù)付臺(tái)賬支持分批次補(bǔ)掃報(bào)關(guān)證明材料，登記預(yù)付臺(tái)賬后超2個(gè)月運(yùn)營(yíng)人員可點(diǎn)擊“新增影像”按鈕發(fā)起報(bào)關(guān)證明材料補(bǔ)掃
B.對(duì)于未錄入“承諾報(bào)關(guān)日期”或“承諾報(bào)關(guān)證明材料提交日期”等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)生效后系統(tǒng)未自動(dòng)采集預(yù)付臺(tái)賬的，網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員可手工添加預(yù)付臺(tái)賬
C.因操作失誤等造成“承諾報(bào)關(guān)日期”或“承諾報(bào)關(guān)證明材料提交日期”錄入有誤的，預(yù)付臺(tái)賬生成后，運(yùn)營(yíng)人員可根據(jù)實(shí)際情況修改對(duì)應(yīng)字段信息
D.網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員需每日查詢(xún)預(yù)付貨款電子臺(tái)賬信息，如“承諾報(bào)關(guān)證明材料提交日期”到期前5個(gè)工作日客戶(hù)仍未補(bǔ)掃報(bào)關(guān)證明材料的，則相關(guān)預(yù)付臺(tái)賬記錄紅色高亮顯示，對(duì)于此類(lèi)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員應(yīng)通知客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行催收

A.業(yè)務(wù)部門(mén)融資業(yè)務(wù)審核人員是否在《進(jìn)口TT押匯審核清單》上列明審核時(shí)間.已審核的背景資料明細(xì).反洗錢(qián)審查結(jié)論（如需）；放款賬戶(hù)為客戶(hù)人民幣賬戶(hù)的，經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是否在“審核清單”上出具審批意見(jiàn)并簽字確認(rèn)（簽字須進(jìn)行有權(quán)人驗(yàn)印）；客戶(hù)經(jīng)理是否將對(duì)應(yīng)的信貸業(yè)務(wù)編號(hào)填寫(xiě)在“審核清單”及匯出匯款申請(qǐng)書(shū)上，并將匯出匯款申請(qǐng)書(shū)連同審核清單及業(yè)務(wù)背景資料一并提交網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)人員
B.若融資與匯款非同一天，且客戶(hù)資質(zhì)與合規(guī)政策發(fā)生變化，運(yùn)營(yíng)人員應(yīng)對(duì)交易背景資料進(jìn)行重新審核，如需客戶(hù)補(bǔ)充資料的，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)并跟進(jìn)資料補(bǔ)充情況
C.除融資資金外還需使用自有資金付匯的，運(yùn)營(yíng)人員應(yīng)按相關(guān)內(nèi)外政策規(guī)定進(jìn)行審核
D.網(wǎng)點(diǎn)發(fā)起匯出匯款業(yè)務(wù)時(shí)，經(jīng)辦人員應(yīng)選擇“融資”出款方式，并錄入“信貸業(yè)務(wù)編號(hào)”

A.僅適用于進(jìn)口TT押匯項(xiàng)下的匯款業(yè)務(wù)，包括外幣和人民幣融資
B.通過(guò)調(diào)用信貸系統(tǒng)，自動(dòng)匹配同一信貸編號(hào)項(xiàng)下的貸款資金，完成對(duì)外付款，有效防范貸款資金被占用.混用的風(fēng)險(xiǎn)
C.如匯款業(yè)務(wù)撤銷(xiāo)，貸款資金原路返回；如匯款業(yè)務(wù)已出賬，系統(tǒng)控制對(duì)應(yīng)的融資業(yè)務(wù)不可刪除，確保內(nèi)部戶(hù)資金有序管理
D.僅以融資資金付匯且在客戶(hù)資質(zhì)及外匯政策（含反洗錢(qián)）無(wú)變化的情況下，融資后用于匯款且背景完全一致的業(yè)務(wù)，原則上運(yùn)營(yíng)人員不再對(duì)匯款業(yè)務(wù)的政策合規(guī)性進(jìn)行重復(fù)審核（含反洗錢(qián)審查），以放款時(shí)業(yè)務(wù)部門(mén)書(shū)面審核意見(jiàn)為準(zhǔn)；匯款時(shí)系統(tǒng)根據(jù)信貸業(yè)務(wù)編號(hào)自動(dòng)帶出融資信息，無(wú)需運(yùn)營(yíng)人員重復(fù)錄入

A.網(wǎng)上企業(yè)銀行（不包括代發(fā)、網(wǎng)銀互聯(lián)業(yè)務(wù)）
B.企業(yè)APP
C.柜面渠道轉(zhuǎn)賬
D.提回借記

A.2
B.3
C.5
D.8