A.客戶被列入我國發(fā)布或承認的應實施反洗錢監(jiān)控措施的名單；
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務，或在代理他人辦理業(yè)務時使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機構、執(zhí)法機關或金融交易所提示予以關注，或者涉及權威媒體與洗錢相關的重要負面新聞報道或評論的；
D.客戶拒絕金融機構依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的；
E.客戶為政治公眾人物或其親屬及關系密切人員。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶的保單屬性
B.客戶屬性
C.交易屬性
A.團體客戶模型
B.個人客戶模型
C.中介機構客戶模型
A.高
B.中
C.低
A.內(nèi)外部反洗錢檢查情況
B.客戶屬性
C.大額和可疑交易報告
D.反洗錢案例
A.公認具有較高洗錢風險的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢風險的關聯(lián)度，如客戶屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.國內(nèi)特殊地域的金融行業(yè)
A.金融交易
B.非面對面交易
C.代理交易
D.異常交易或行為
A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.客戶業(yè)務來源渠道
E.非自然人客戶的股權或控制權結構、存續(xù)時間
F.反洗錢交易監(jiān)測記錄
A.地域
B.交易
C.業(yè)務
D.行業(yè)
A.與投資的關聯(lián)程度
B.保險責任滿足難易程度
C.現(xiàn)金價值大小
D.是否存在涉外交易
E.能否任意追加保險費
A.客戶身份
B.業(yè)務的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。