多項選擇題以下關(guān)于柜面轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)需要客戶出示資料的說法中，正確的是（）

A.必須提供轉(zhuǎn)出方銀行卡
B.必須提供轉(zhuǎn)出方身份證
C.能夠通過F8的，無需提供轉(zhuǎn)出方銀行卡；未能通過F8的，需要提供轉(zhuǎn)出方銀行卡
D.當(dāng)單筆轉(zhuǎn)賬金額人民幣5萬元（含）以上時，須提供轉(zhuǎn)出方客戶本人有效身份證明文件，代辦需同時提供代辦人有效身份證件


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1.多項選擇題以下關(guān)于客戶收費減免審批程序正確的有（）

A.對于單一批發(fā)客戶收費減免，已在總行中間業(yè)務(wù)定價管理系統(tǒng)上線的業(yè)務(wù)，需按照要求通過系統(tǒng)進(jìn)行中間業(yè)務(wù)收費定價及減免審批
B.對于單一批發(fā)客戶收費減免，未上線總行中間業(yè)務(wù)定價管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，必須通過分行中間業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)進(jìn)行中收減免審批
C.對于單一零售客戶收費減免，未上線總行中間業(yè)務(wù)定價管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，必須通過分行中間業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)進(jìn)行中收減免審批

2.多項選擇題以下關(guān)于待用印單據(jù)文本要素錄入說法正確的有（）

A.已配置用印單據(jù)模板的，原則上應(yīng)使用系統(tǒng)中已有的單據(jù)名稱
B.如特殊情況無法直接使用系統(tǒng)已配置的單據(jù)名稱時，應(yīng)以“系統(tǒng)單據(jù)名稱+（手工）”的形式錄入
C.未配置單據(jù)模板的，應(yīng)根據(jù)紙質(zhì)單據(jù)上單據(jù)名稱完整錄入

3.多項選擇題主管人員對手工用印任務(wù)進(jìn)行用印時，應(yīng)注意審核（）

A.用印前，審核用印經(jīng)辦登記的用印單據(jù)要素是否完整、準(zhǔn)確、規(guī)范
B.用印前，審核系統(tǒng)中選擇的印章類型是否合規(guī)
C.用印后，審核實物單據(jù)上加蓋的印章類型是否合規(guī)
D.對于印章加蓋有誤的，應(yīng)使用紅筆在錯誤印章上劃叉并加蓋用印人私章后重新用印

4.多項選擇題以下關(guān)于臨時解管說法正確的有（）

A.網(wǎng)點進(jìn)行解管操作時，應(yīng)核實客戶原管控原因
B.無論何種原因的管控，網(wǎng)點均可憑業(yè)務(wù)條線團(tuán)隊長審批的盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行解管操作
C.若解管后無法立即完成銷戶，需在臨時解管當(dāng)日及時恢復(fù)原管控措施，且在業(yè)務(wù)結(jié)清后立即銷戶
D.若因客戶銷戶，需對賬戶進(jìn)行臨時解管操作的，網(wǎng)點應(yīng)密切關(guān)注銷戶流程處理進(jìn)度

5.多項選擇題《招商銀行可疑客戶賬戶管控審批表》中，可以勾選的風(fēng)險管控措施包括（）

A.限制客戶或賬戶的交易筆數(shù)及金額
B.內(nèi)部凍結(jié)賬戶
C.關(guān)閉非柜面業(yè)務(wù)
D.拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系

6.多項選擇題執(zhí)行以下哪些操作時，需由客戶經(jīng)理填寫《管控審批表》，交運營柜面操作（）

A.內(nèi)部凍結(jié)賬戶
B.除反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)發(fā)起的中止非柜面管控外的其余中止非柜面
C.錄入核心系統(tǒng)風(fēng)險證件模塊，禁止新開戶
D.聯(lián)系分行財富管理部，納入“分拆結(jié)售匯關(guān)注名單”

8.多項選擇題反洗錢管控主要由以下哪些情形觸發(fā)（）

A.反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)簽發(fā)管控任務(wù)
B.總分行反洗錢辦公室下發(fā)的管控郵件要求
C.網(wǎng)點發(fā)現(xiàn)可疑情形自行管控

9.多項選擇題客戶辦理一次性金融服務(wù)業(yè)務(wù)，若代辦人未在招商銀行開戶，且在反洗錢窗體中“職業(yè)”列表中無客戶提供的對應(yīng)職業(yè)類型，則應(yīng)（）

A.可審慎留存特定職業(yè)
B.在本業(yè)務(wù)中添加備注，留存此次客戶提供的職業(yè)信息
C.請客戶補(bǔ)充其單位名稱、單位地址、單位電話三項信息（缺一不可）

10.多項選擇題貴金屬RFID管理流程上線后，以下業(yè)務(wù)必須使用新流程辦理的是（）

A.預(yù)售產(chǎn)品接收
B.預(yù)售產(chǎn)品領(lǐng)取
C.預(yù)售產(chǎn)品上交
D.已售產(chǎn)品調(diào)劑
E.預(yù)售產(chǎn)品重新下發(fā)申請
F.黃金箱日結(jié)