反洗錢考試反洗錢法章節(jié)練習(2019.11.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題《中華人民共和國反洗錢法》對“以上”，如3次以上中的“以上”如何規(guī)定？

“以上”，包括本數(shù)。

2.問答題《反洗錢法》立法的宗旨是什么？

參考答案：《反洗錢法》的立法宗旨是為了預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及其相關犯罪?！斗聪村X法》主要是預防洗錢活動，而制裁...

3 《反洗錢法》規(guī)定，金融機構有哪些行為的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正？（）

4 金融機構應當在大額交易發(fā)生后的多少個工作日內，通過其總部或者由總部指定的一個機構，及時以什么方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告。（）

5.填空題從業(yè)機構及其員工應當對報告（）、配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查等有關反洗錢和反恐怖融資工作信息予以保密，不得違反規(guī)定向任何單位和個人提供。

6.問答題金融機構應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告哪些大額交易？

參考答案：金融機構應當報告下列大額交易：
（一）當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（...

7 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》什么時候開始施行？（）

8.問答題調查可疑交易活動時，調查人員不得少于幾人？

不得少于二人。

9 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構在下列需核對客戶身份證件和其他身份證明文件的業(yè)務中描述不正確的是（）。

10 不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。