多項選擇題識別公司受益所有人的方法有（）。

A.直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人
C.通過認(rèn)識、財務(wù)等其他方式對公司進(jìn)行控制的自然人
D.公司的高級管理人員


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1.多項選擇題關(guān)于身份方面進(jìn)行盡職調(diào)查或者強(qiáng)化盡職調(diào)查，包括（）。

A.身份的真實性、有效性、完整性有疑點的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的

2.多項選擇題金融機(jī)構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下哪些異常情形的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情形報送可疑交易報告∶（）。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢和恐怖融資等違法犯罪活動相關(guān)的
C.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的

3.多項選擇題可認(rèn)定為對公企業(yè)高風(fēng)險客戶的因素有哪些（）？

A.與來自反洗錢、反恐融資監(jiān)管薄弱國家或地區(qū)及洗錢行為高危地區(qū)的客戶業(yè)務(wù)往來較多的客戶
B.接受過人民銀行等執(zhí)法部門反洗錢行政調(diào)查并存在洗錢或恐怖融資嫌疑的客戶
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>

4.多項選擇題小額貸款公司的洗錢風(fēng)險主要來自于（）。

A.反洗錢管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運營來源不清晰
D.客戶接納政策不合規(guī)

5.多項選擇題收單銀行對特約商戶進(jìn)行資質(zhì)審核，應(yīng)當(dāng)至少審核以下哪些證明文件∶（）？

A.營業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營期限等