多項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的,反洗錢行政主管部門可以進(jìn)行罰款()

A、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易紀(jì)錄的
C、違反保密規(guī)定,泄漏有關(guān)信息的
D、未按規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的


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1.多項(xiàng)選擇題我國法律規(guī)定的“洗錢罪”主要針對以下哪些違法所得()

A、毒品犯罪
B、走私犯罪
C、黑社會性質(zhì)組織犯罪
D、盜竊犯罪

3.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱的“長期”概念是指()。

A、1年以上
B、2年以上
C、3年以上
D、5年以上

4.單項(xiàng)選擇題我國()最先明確了洗錢罪。

A.修訂后的新憲法
B.修訂后的新刑法
C.修訂后的新中國人民銀行法
D.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

5.單項(xiàng)選擇題打擊洗錢活動的關(guān)鍵是()階段。

A.開戶
B.處置
C.離析
D.歸并

最新試題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?

題型:問答題

走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點(diǎn)包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點(diǎn)包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價(jià)、計(jì)分,得出初評分?jǐn)?shù)()?

題型:多項(xiàng)選擇題

對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境,采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私,通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場價(jià)格或有違常理。

題型:判斷題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。

題型:判斷題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題