A.單人審閱
B.自動審查
C.反復確認
D.雙人復核
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.國際支付標準
B.國內支付標準
C.監(jiān)管支付要求
D.當?shù)匾?guī)章
A.6個月
B.12個月
C.18個月
D.24個月
A.非全體股東真實命中OFACSDN制裁名單，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
B.企業(yè)屬于SDN名單制裁范圍
C.題干信息不充分，無法判斷該企業(yè)是否屬于SDN名單制裁范圍
D.真實命中OFACSDN名單的兩位股東各自持股比例均未達到50%，因此該企業(yè)不屬于SDN名單制裁范圍
A.總行審計部門
B.總行業(yè)務部門
C.總行反洗錢主管部門
D.總行財會部門
A.抽樣取證的方法
B.風險為本的方法
C.定性分析與定量分析相結合的方法
D.“兩查、兩析、一比對”的方法
最新試題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）