單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份,而第三方未采取符合《中華人民共和國(guó)反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的,()。

A.由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B.由該第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.由該金融機(jī)構(gòu)和該第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
D.雙方皆不承擔(dān)責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題2007年3月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中,“短期”系指()。

A.10個(gè)工作日以內(nèi),含10個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日以內(nèi),不含10個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日以內(nèi),含5個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日以內(nèi),不含5個(gè)工作日

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的大額交易的是()。

A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金,并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬(wàn)元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金,當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬(wàn)元人民幣給乙公司。

3.單項(xiàng)選擇題客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶或者銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A.開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開(kāi)立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報(bào)送

4.單項(xiàng)選擇題交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,金融機(jī)構(gòu)()。

A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
B.可以分別提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
D.只能提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題下列交易或行為中,不應(yīng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告的是()。

A.丙某在A基金公司開(kāi)戶,經(jīng)常買賣基金,某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過(guò)戶給丁某,但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開(kāi)戶,平時(shí)經(jīng)常大量買賣股票,某日為了購(gòu)買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時(shí)間經(jīng)常沒(méi)理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管,上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開(kāi)了個(gè)證券賬戶,這周大量買賣證券,周五就銷戶了。

最新試題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶身份識(shí)別完整性原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢的危害性的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題