A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金,并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬(wàn)元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金,當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬(wàn)元人民幣給乙公司。
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A.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報(bào)送
A.應(yīng)當(dāng)提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
B.可以分別提交大額交易報(bào)告
C.應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告
D.只能提交符合一項(xiàng)大額交易標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告
A.丙某在A基金公司開戶,經(jīng)常買賣基金,某日他要求基金公司將其部分基金份額非交易過(guò)戶給丁某,但是不能提供證明文件。
B.甲某在乙證券公司開戶,平時(shí)經(jīng)常大量買賣股票,某日為了購(gòu)買A公司股票將大量資金劃轉(zhuǎn)到乙某戶頭。
C.戊某最近一段時(shí)間經(jīng)常沒(méi)理由地辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管,上周周一到周五他每天都有辦理這樣的轉(zhuǎn)托管。
D.庚某上周五剛開了個(gè)證券賬戶,這周大量買賣證券,周五就銷戶了。
A.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查,致使洗錢后果發(fā)生的,對(duì)其處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)
特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
B.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查,致使洗錢后果發(fā)生的,對(duì)其處二十萬(wàn)元以上五十元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
C.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
D.金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查,情節(jié)嚴(yán)重的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)對(duì)其處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。
A.按資金收入情況,單邊累計(jì)
B.按資金付出情況,單邊累計(jì)
C.按資金收入以及付出的情況累計(jì)
D.按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括()。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()
持以下身份證件的客戶,哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》,下述說(shuō)法中正確的有()
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員,各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()
以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()
在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類是()。