多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查的權(quán)利包括()

A.調(diào)查人員違反規(guī)定程序的,金融機(jī)構(gòu)有拒絕調(diào)查的權(quán)利。
B.核對(duì)、補(bǔ)充和更正訊問筆錄的權(quán)利。
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利。
D.逾期自動(dòng)解除凍結(jié)的權(quán)利。


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1.多項(xiàng)選擇題某銀行發(fā)現(xiàn)一個(gè)可疑現(xiàn)象,A客戶于2007年6月1日以本人名義和代理其他10位個(gè)人共開立了11戶個(gè)人銀行結(jié)算賬戶,6月5日,A客戶在其本人賬戶存入50萬(wàn)元,并分別向其他10個(gè)賬戶各存入現(xiàn)金35萬(wàn)元,合計(jì)存入400萬(wàn)元現(xiàn)金。6月11日,該客戶又將所有其他賬戶中的現(xiàn)金取出并存入本人賬戶,并將賬戶中400萬(wàn)元資金匯往異地他行的同名個(gè)人銀行結(jié)算賬戶,然后將本人賬戶銷戶。請(qǐng)問A客戶的交易行為存在哪些可疑()

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款。
C.沒有正常原因的開立多個(gè)賬戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付。
D.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑。

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份,而第三方未采取符合《中華人民共和國(guó)反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的,()。

A.由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
B.由該第三方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
C.由該金融機(jī)構(gòu)和該第三方共同承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任
D.雙方皆不承擔(dān)責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題2007年3月1日起施行的《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中,“短期”系指()。

A.10個(gè)工作日以內(nèi),含10個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日以內(nèi),不含10個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日以內(nèi),含5個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日以內(nèi),不含5個(gè)工作日

4.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中屬于金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的大額交易的是()。

A.王某2007年3月5日上午在某銀行存入15萬(wàn)元人民幣現(xiàn)金,并于當(dāng)天下午取出現(xiàn)金10萬(wàn)元人民幣。
B.李某2007年3月9日上午在某銀行轉(zhuǎn)帳20萬(wàn)元給張某。
C.趙某2007年4月5日上午在某銀行存入8千美元現(xiàn)金,當(dāng)天下午在該網(wǎng)點(diǎn)又存入9千美元現(xiàn)金。
D.甲公司2007年5月5日轉(zhuǎn)帳180萬(wàn)元人民幣給乙公司。

5.單項(xiàng)選擇題客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報(bào)告。

A.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行
B.收單行
C.開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行和收單行分別報(bào)送

最新試題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行于()成立了中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查的客體不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于()客戶要了解其金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況,衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度,評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪個(gè)行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括()

題型:多項(xiàng)選擇題