單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對代理和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行（）。
A.核對
B.登記
C.核對并登記
D.留存有效身份證件或其他身份證明的復印件
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1.單項選擇題客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的、金融機構應（）為客戶辦理業(yè)務。
A.中止
B.終止
C.停止
D.繼續(xù)
2.單項選擇題在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，金融機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常（）、金融交易情況、及時提示客戶更新資料信息。
A.資金來源
B.經(jīng)營活動
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況
3.單項選擇題金融機構應當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易。采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
A.客戶至上
B.控制風險
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
4.單項選擇題對于目前所建立業(yè)務關系的客戶，金融機構應在業(yè)務關系建立后的（）內(nèi)完成風險等級劃分工作。
A.5個工作日
B.15日
C.10個工作日
D.10日
5.單項選擇題未按規(guī)定設立反洗錢專門機構或指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作的，金融監(jiān)督管理機構應依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）
A.刑事處分
B.行政處分
C.紀律處分
D.經(jīng)濟處罰
最新試題
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）
題型：單項選擇題
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
題型：多項選擇題
金融機構保存的客戶身份資料和交易記錄應當全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。
題型：單項選擇題
金融機構配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
題型：多項選擇題
證券期貨業(yè)機構應確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
題型：單項選擇題
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
題型：單項選擇題
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
題型：單項選擇題
按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應向（）部門報告
題型：多項選擇題
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》？（）
題型：多項選擇題
以下哪類金融機構不是《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
題型：單項選擇題