A.對檢查組工作進行監(jiān)督
B.對檢查情況提出異議
C.舉報檢查人員違法違紀(jì)行為
D.拒絕現(xiàn)場檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶背景
B.客戶社會經(jīng)濟活動特點
C.客戶聲譽
D.權(quán)威媒體披露信息
A.當(dāng)單筆存（或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應(yīng)同時對存款人（或取款人）和戶主進行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務(wù)時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關(guān)客戶身份識別工作
C.業(yè)務(wù)辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)進一步通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
最新試題
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
以下哪類金融機構(gòu)不是《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）