多項選擇題對境外對公客戶辦理規(guī)定金額以上一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶的（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件


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1.多項選擇題金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理基本原則包括（）。

A.風(fēng)險相當(dāng)原則
B.全面性原則
C.動態(tài)管理原則
D.自主管理原則

2.多項選擇題某金融機構(gòu)的客戶風(fēng)險等級分為高、中、低三級，下列哪些做法不是《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的規(guī)定（）

A.在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的15個工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級
B.原則上，高風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過半年
C.原則上，中風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過兩年
D.原則上，低風(fēng)險等級客戶的審核期限不得超過四年

3.多項選擇題A銀行的反洗錢系統(tǒng)會定期提示身份證件過期的客戶信息，對于系統(tǒng)提示的過期信息，A銀行應(yīng)采取以下哪些措施（）

A.設(shè)置合理期限讓客戶前來更新身份證件
B.及時采取多種措施提示客戶前來更新身份證件
C.在客戶前來柜臺辦理業(yè)務(wù)時，要求客戶先更新身份證件
D.對超過合理期限未更新身份證件的客戶，對其網(wǎng)上銀行交易采取相關(guān)限制措施

4.多項選擇題金融機構(gòu)在分析可疑交易報告類型時，可參考（）

A.金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
B.可疑交易類型和識別點對照表（銀行業(yè)參考版）
C.金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
D.金融機構(gòu)自定義篩選指標(biāo)以及實踐經(jīng)驗

5.多項選擇題若為對公客戶辦理終止人民幣貸款業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。

A.銀行應(yīng)審核對公客戶和經(jīng)辦人的身份證明文件
B.銀行應(yīng)審核對公客戶給經(jīng)辦人的授權(quán)書
C.經(jīng)辦人出示身份證的，網(wǎng)點經(jīng)辦人員應(yīng)核對身份證照片與來人是否相符，相符即可判斷身份證真實
D.銀行應(yīng)登記授權(quán)經(jīng)辦人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證明文件的種類和號碼

最新試題

（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型：單項選擇題

金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型：單項選擇題

在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。

題型：單項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）

題型：單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。

題型：多項選擇題

下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）

題型：多項選擇題

客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。

題型：多項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）

題型：單項選擇題

持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）

題型：單項選擇題