A.流程負責人及管理層對于缺陷事實的認可
B.對于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個別分公司獨有的問題
D.整改計劃的目標是針對缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對缺陷的表象
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.設(shè)計針對企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標和要求
B.根據(jù)對現(xiàn)狀的了解，初步評價現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認的缺陷，形成缺陷報告并提出整改建議
D.問責相關(guān)缺陷涉及人員
A.通過風險評估確定內(nèi)控評價范圍
B.對控制環(huán)節(jié)進行記錄、測試和評價
C.缺陷及整改
D.管理層內(nèi)部控制評價報告
A.風險識別與評估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風險管理
A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）