多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境、()、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理


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1.多項(xiàng)選擇題以下屬于標(biāo)準(zhǔn)法中銀行業(yè)務(wù)條線的是()

A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算

2.多項(xiàng)選擇題銀行的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面,涵蓋所有重要的業(yè)務(wù)活動(dòng),因此要做到()

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動(dòng)因素或緣由的描述性信息

3.多項(xiàng)選擇題一些國際活躍銀行希望采取標(biāo)準(zhǔn)法,采取這種計(jì)量方法的銀行應(yīng)具備足以勝任的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因此,國際活躍銀行采用標(biāo)準(zhǔn)法還必須符合如下額外標(biāo)準(zhǔn)()

A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)估的一部分,銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù),包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評(píng)估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查

4.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)共有三種計(jì)算操作風(fēng)險(xiǎn)資本的方法,這三種方法分別是()

A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法

5.多項(xiàng)選擇題下面屬于歷史上發(fā)生過的金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是()

A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐

最新試題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則,包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問誰不符合主任委員資格()

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由()及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題