多項(xiàng)選擇題根據(jù)《招商銀行員工行為合規(guī)手冊(cè)》的規(guī)定,招商銀行員工應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守以下反洗錢(qián)有關(guān)規(guī)定:()。

A.在產(chǎn)品研發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)、運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管理等過(guò)程中履行各自的反洗錢(qián)職責(zé)
B.所有員工均負(fù)有向所在單位反洗錢(qián)管理員或法律合規(guī)部舉報(bào)客戶可疑交易和可疑行為的責(zé)任
C.反洗錢(qián)是反洗錢(qián)崗位員工的職責(zé),其他崗位員工無(wú)需承擔(dān)反洗錢(qián)職責(zé)
D.嚴(yán)禁員工以任何形式參與或協(xié)助洗錢(qián)活動(dòng)


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1.單項(xiàng)選擇題招商銀行風(fēng)險(xiǎn)文化的行為底線是指()。

A.風(fēng)險(xiǎn)條線“三字經(jīng)”
B.五不容
C.八不準(zhǔn)
D.十項(xiàng)鐵律

2.多項(xiàng)選擇題金融風(fēng)險(xiǎn)邏輯本源包含哪些內(nèi)容?()

A.業(yè)務(wù)重心
B.杠桿
C.風(fēng)險(xiǎn)
D.信用

4.單項(xiàng)選擇題在新一輪五年規(guī)劃(2016-2020年)中,招行確立了幾項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo),以下選項(xiàng)中不屬于的是()。

A.經(jīng)營(yíng)效益持續(xù)提升
B.經(jīng)營(yíng)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)
C.形成核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
D.“輕型銀行體系”基本構(gòu)建

5.單項(xiàng)選擇題一家商業(yè)銀行的核心競(jìng)爭(zhēng)力是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力
B.競(jìng)爭(zhēng)能力
C.盈利能力
D.可持續(xù)發(fā)展能力

6.單項(xiàng)選擇題建立從上到下的行業(yè)、區(qū)域、客戶、產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)等信息收集、傳遞和共享能力,就是要建立從上到下的()。

A.產(chǎn)品支持能力
B.信息支持能力
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
D.團(tuán)隊(duì)建設(shè)能力

7.多項(xiàng)選擇題以下屬于賬外經(jīng)營(yíng)形式的有()。

A.在銀行開(kāi)展的存貸款業(yè)務(wù)時(shí),不按規(guī)定進(jìn)行本金及收益的賬戶記載及核算
B.在銀行開(kāi)展拆借資金等業(yè)務(wù)時(shí),利用客戶賬戶、內(nèi)部賬戶等完成資金劃轉(zhuǎn),收益存入私設(shè)小金庫(kù)等
C.向貸款客戶收取的超過(guò)正常利息部分的收益,未按規(guī)定記載利益或中間業(yè)務(wù)收入
D.將向貸款客戶收取的超過(guò)正常利息部分的收益存入個(gè)人或?qū)嶋H控制公司賬戶,用于補(bǔ)貼存款客戶或挪作私用

8.多項(xiàng)選擇題下列四個(gè)選項(xiàng)中符合招商銀行輕型銀行戰(zhàn)略?xún)?nèi)涵的是()。

A.輕經(jīng)營(yíng)
B.輕管理
C.輕資產(chǎn)
D.輕文化

9.多項(xiàng)選擇題未來(lái)三年,招商銀行打造最佳客戶體驗(yàn)銀行的幾大任務(wù)是()。

A.實(shí)現(xiàn)金融科技銀行質(zhì)的飛躍
B.打破豎井,構(gòu)造“以客戶為中心”的業(yè)務(wù)流程
C.構(gòu)建支撐轉(zhuǎn)型發(fā)展的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.不忘服務(wù)初心,深化轉(zhuǎn)型,持續(xù)推動(dòng)服務(wù)升級(jí)

10.多項(xiàng)選擇題《招商銀行正風(fēng)肅紀(jì)十項(xiàng)鐵律》第四條規(guī)定,嚴(yán)禁在發(fā)放貸款過(guò)程中違規(guī),其主要違規(guī)違紀(jì)情形有()。

A.擅自解凍、釋放保證金
B.嚴(yán)禁弄虛作假發(fā)放貸款
C.擅自放棄釋放、更換抵(質(zhì))押物
D.蓄意喪失債權(quán)追索法律時(shí)效

最新試題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí),鈔幣的鑒別應(yīng)遵循()要求,審慎處理業(yè)務(wù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

系統(tǒng)將驗(yàn)鈔機(jī)識(shí)別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺(tái)與行內(nèi)假幣冠字號(hào)庫(kù)進(jìn)行實(shí)時(shí)匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于境外人士辦理社保卡首次申領(lǐng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人優(yōu)KEY的說(shuō)法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

實(shí)物貴金屬核查時(shí),核查人員需將對(duì)()等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說(shuō)明”欄。

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶來(lái)招商銀行領(lǐng)取服務(wù)銀行變更后的新社??〞r(shí),經(jīng)辦員必須辦理()。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面在辦理()業(yè)務(wù)時(shí),除了應(yīng)認(rèn)真審核客戶身份基本信息完整性和有效性,確保身份基本信息齊全、有效以外,還應(yīng)檢查信息間是否存在邏輯沖突。如果存在邏輯沖突,應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新個(gè)人的客戶信息。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)間中無(wú)人管理的保險(xiǎn)柜、衣柜、抽屜,如已上鎖且無(wú)鑰匙可以打開(kāi),應(yīng)如何處理?()

題型:多項(xiàng)選擇題

客戶類(lèi)核算種類(lèi)是由()構(gòu)成。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4(一般可疑交易報(bào)告客戶)的,需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí),需滿足以下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題