A.制訂監(jiān)管信息法規(guī)及制度
B.統(tǒng)計(jì)調(diào)查
C.統(tǒng)計(jì)信息數(shù)據(jù)的開發(fā)、分析和應(yīng)用
D.統(tǒng)計(jì)服務(wù)與信息披露
E.信息數(shù)據(jù)的真實(shí)性檢查
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A.問詢法
B.審閱法
C.核對法和盤算法
D.順查法和復(fù)算法
E.逆查法和詳查法
A.轉(zhuǎn)帳結(jié)算
B.存取現(xiàn)金
C.消費(fèi)
D.透支
A.行政處罰
B.強(qiáng)制措施
C.責(zé)成紀(jì)律處分
D.定期書面報告
E.派駐監(jiān)管人員
A.累進(jìn)的個人與公司所得稅
B.失業(yè)津貼與福利費(fèi)的發(fā)放
C.農(nóng)產(chǎn)品價格維持
D.遺產(chǎn)稅
E.國債發(fā)行
A.系統(tǒng)
B.全面
C.持續(xù)
D.主觀
A.單據(jù)簽收制度建立和執(zhí)行情況
B.不符點(diǎn)處理
C.收匯和收費(fèi)
D.崗位設(shè)置和操作號、密碼和使用
E.外匯管理手續(xù)
A.具有前瞻性.計(jì)劃性.靈活性和針對性
B.明確監(jiān)管的風(fēng)險導(dǎo)向，提高管理層對風(fēng)險管理關(guān)注的程度，同時也提高管理層對監(jiān)管的認(rèn)同感，形成共識和良性互動，共同致力于風(fēng)險的防范和化解
C.節(jié)省監(jiān)管資源，提高現(xiàn)場工作效率
D.把重心轉(zhuǎn)移到銀行風(fēng)險管理和內(nèi)部控制質(zhì)量的評估上，理順了監(jiān)管者和銀行管理層各自的職責(zé)，對銀行管理層風(fēng)險管理的責(zé)任提出了更高期望和要求
E.使現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管分工更清晰結(jié)合更緊密
A.針對總體風(fēng)險狀況應(yīng)以什么頻率進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.何種業(yè)務(wù)和風(fēng)險需要非現(xiàn)場監(jiān)管持續(xù)跟蹤，以及跟蹤的重點(diǎn)
C.何種風(fēng)險和問題需要現(xiàn)場檢查進(jìn)一步核實(shí)
D.現(xiàn)場檢查的大致時間安排，檢查的范圍和重點(diǎn)目標(biāo)
A.評價被查機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢
B.評價被查機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度是否完善
C.評價被查機(jī)構(gòu)政策是否完備
D.評價被查機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理是否審慎
A.實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場監(jiān)管的電子化
B.現(xiàn)場檢查手段電子化
C.建立風(fēng)險監(jiān)管的數(shù)量模型
D.加速培養(yǎng)知識全面，專業(yè)精通，經(jīng)驗(yàn)豐富，懂英語，會電腦的五有全才
最新試題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會、高級管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行計(jì)算未并表資本充足率，應(yīng)當(dāng)從各級資本中對應(yīng)扣除其對符合本辦法第十二條和第十三條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險公司）的所有資本投資；若這些金融機(jī)構(gòu)（不含被投資保險公司）存在資本缺口的，還應(yīng)當(dāng)扣除相應(yīng)的資本缺口。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行可以采用權(quán)重法或內(nèi)部評級法計(jì)量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)。商業(yè)銀行變更信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)計(jì)量方法，須報銀監(jiān)會備案。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對專戶資金的變動情況進(jìn)行逐筆登記。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。
擬任中資商業(yè)銀行管理型支行行長或?qū)I機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)具備大專以上學(xué)歷，從事金融工作4年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計(jì)量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的，超額貸款損失準(zhǔn)備可計(jì)入二級資本，但不得超過信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的0.6%。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)獲取與審計(jì)有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計(jì)職責(zé)有關(guān)的會議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計(jì)量信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)的，貸款損失準(zhǔn)備缺口是指商業(yè)銀行實(shí)際計(jì)提的貸款損失準(zhǔn)備低于預(yù)期損失的部分。