單項(xiàng)選擇題農(nóng)業(yè)銀行規(guī)章制度管理的主管和統(tǒng)抓部門(mén)是()

A.法律事務(wù)部門(mén)
B.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)
C.人力資源部門(mén)
D.辦公室


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1.單項(xiàng)選擇題2013年,農(nóng)業(yè)銀行制定了(),鞏固既有成果,明確未來(lái)一段時(shí)間合規(guī)文化工作重點(diǎn)。

A.《關(guān)于做好合規(guī)文化建設(shè)工作的通知》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)綱要》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)管理綱要》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)文化和企業(yè)文化的關(guān)系,正確的是()。

A.合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分
B.合規(guī)文化與企業(yè)文化是并列的
C.合規(guī)文化包括企業(yè)文化
D.合規(guī)文化比企業(yè)文化重要

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)政策的制定由下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。

A.董事會(huì)
B.高管層
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)部門(mén)

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)管理計(jì)劃的制定由下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)管理部門(mén)

5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理實(shí)踐中提倡的“三個(gè)層面的合規(guī)”是指()。

A.理念層面、制度層面、執(zhí)行層面
B.制度層面、業(yè)務(wù)層面、工作層面
C.機(jī)構(gòu)層面、風(fēng)險(xiǎn)層面、執(zhí)行層面
D.執(zhí)行層面、制度層面、應(yīng)用層面

6.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)不是《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》中的相關(guān)規(guī)定()。

A.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類(lèi)指標(biāo)權(quán)重應(yīng)高于風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)指標(biāo)權(quán)重
B.堅(jiān)持“合規(guī)引領(lǐng)”原則
C.商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)突出合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性
D.合規(guī)經(jīng)營(yíng)類(lèi)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)指標(biāo)權(quán)重應(yīng)明顯高于其他類(lèi)指標(biāo)

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,外規(guī)跟進(jìn)不包含哪項(xiàng)內(nèi)容()。

A.持續(xù)性的關(guān)注外部法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展
B.正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及精神
C.建設(shè)健全行內(nèi)管理制度
D.準(zhǔn)確把握其對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的影響

8.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)管理的主要內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是()。

A.合規(guī)管理的主要內(nèi)容只涉及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)
B.合規(guī)管理涵蓋商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)層面
C.“立規(guī)”與“合規(guī)執(zhí)行”是合規(guī)管理的兩大重點(diǎn)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)管理與審計(jì)描述錯(cuò)誤的是()。

A.合規(guī)管理與審計(jì)都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展
B.合規(guī)管理是審計(jì)的重要內(nèi)容和監(jiān)督對(duì)象
C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)配合合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)
D.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程,而審計(jì)側(cè)重于事后

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)與合規(guī)管理部門(mén)的關(guān)系,表述正確的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)只需要專(zhuān)注于自身工作,無(wú)需考量合規(guī)問(wèn)題
B.獨(dú)立開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,不需要與合規(guī)部門(mén)溝通聯(lián)系
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)需與合規(guī)管理部門(mén)建立協(xié)作機(jī)制
D.合規(guī)管理部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的工作合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任

最新試題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門(mén)按照職責(zé)分工,對(duì)下級(jí)對(duì)口部門(mén)相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類(lèi)。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

題型:判斷題

是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況,是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。

題型:判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦,實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理,系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。

題型:判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題