多項(xiàng)選擇題開(kāi)展可疑交易識(shí)別與報(bào)告工作的基本原則有（）。

A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.全面原則
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估原則
E.保密原則


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2.多項(xiàng)選擇題某投保人因其在外地出差，暫時(shí)無(wú)法繳納保費(fèi)，由其家人代為繳納本期應(yīng)繳保費(fèi)，保險(xiǎn)公司在收繳保費(fèi)時(shí)應(yīng)該如何處理？（）

A.確認(rèn)代理關(guān)系
B.核對(duì)被代理人的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記被代理人身份基本信息，留存被代理人身份資料
D.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
E.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在為客戶提供服務(wù)時(shí)，根據(jù)《反洗錢(qián)法》規(guī)定依法取得客戶相關(guān)身份信息，這些信息可以提供給（）。

A.任何人
B.公安、檢察院、法院
C.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.人民銀行

4.多項(xiàng)選擇題當(dāng)客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件時(shí)，你應(yīng)如何處理？（）

A.耐心解釋，宣傳反洗錢(qián)法規(guī)
B.報(bào)告可疑行為
C.不予開(kāi)戶或不提供金融服務(wù)
D.向公司主管或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，請(qǐng)求批示，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求辦理

5.多項(xiàng)選擇題某公司為其投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬25萬(wàn)元保費(fèi)，保險(xiǎn)公司需要登記的客戶信息包括（）。

A.公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
D.組織機(jī)構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號(hào)碼
F.統(tǒng)一社會(huì)信用代碼

6.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)在承接客戶新投保業(yè)務(wù)時(shí)，并且已經(jīng)達(dá)到識(shí)別金額起點(diǎn)，需要登記的自然人客戶身份信息包括哪些？（）

A.姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來(lái)源

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)督管理辦法（試行）》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況的，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告：（）。

A.主要反洗錢(qián)內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)
D.反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料
E.其他由中國(guó)人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢(qián)事項(xiàng)

8.單項(xiàng)選擇題審計(jì)處理階段，出具（），針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及缺陷提出整改意見(jiàn)和改進(jìn)管理的建議。

A.《審計(jì)意見(jiàn)書(shū)》
B.《整改意見(jiàn)書(shū)》
C.《問(wèn)題分析意見(jiàn)書(shū)》
D.《檢查意見(jiàn)書(shū)》

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題