判斷題境內居民機構和境內非居民個人之間發(fā)生的涉及資本項目管理、貨物貿易進出口核查、代發(fā)工資類和涉外收付款人在不同法人銀行內的涉外收付款業(yè)務均屬于國際收支間接申報范圍。

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2.多項選擇題在辦理資本項目外匯收入支付便利化業(yè)務時，應先確認（）。

A.是否在分行試點客戶名單內
B.貨物貿易分類結果是否為A類（若為貨物貿易外匯收支名錄內企業(yè)）
C.是否被資本項目信息系統(tǒng)管控

3.多項選擇題資本項目收入支付便利化名單內企業(yè)辦理便利化業(yè)務時，應提交（）。

A.資本項目外匯收入支付便利化業(yè)務支付命令函
B.貨幣出資入賬登記表或境內機構外債簽約情況表或境外上市登記證明
C.資本項目支出需提交經(jīng)外匯局（銀行）登記或核準的證明材料（如有）
D.招商銀行認為必要的其他材料

4.多項選擇題信息報送崗人員每日應查詢（）的信息報送狀態(tài)。

A.外匯賬戶開關戶.收支余信息
B.近2個工作日的開銷變信息是否自動提取
C.數(shù)字外管平臺——缺少銀行開戶資料的賬戶信息查詢
D.數(shù)字外管平臺——余額不平的賬戶信息查
E.數(shù)字外管平臺——關戶余額不為零查詢

5.多項選擇題《招商銀行單位客戶盡職調查表》中“盡職調查結論”處需審核的內容有（）。

A.經(jīng)營團隊是否注明“調查通過”字樣
B.客戶經(jīng)理是否簽名
C.申請登記客戶戶名是否正確
D.FDI項下工商登記注冊金額在等值500萬美元（含）以上，或ODI項下投資總額在等值500萬美元（含）以上的業(yè)務，是否有經(jīng)營團隊負責人簽章確認

6.多項選擇題需要在《招商銀行直接投資外匯登記業(yè)務登記表》中“經(jīng)辦人意見”欄列明的內容有（）。

A.核心系統(tǒng)7407模塊查詢到的客戶分類情況
B.非法定代表人辦理業(yè)務且法定代表人已被登記為風險證件的，其證件檢查結果
C.非法定代表人辦理業(yè)務的，網(wǎng)點柜員與法定代表人進行電話核實的核實記錄
D.驗印戶口號

7.多項選擇題辦理直接投資登記變更業(yè)務項下的股權轉讓業(yè)務，涉及中轉中.外轉外時，以下（）需在申請表“備注欄”補充填寫。

A.原股權出讓方名稱
B.現(xiàn)股權受讓方名稱
C.轉讓的注冊資本幣種金額
D.股權轉讓的幣種金額

8.多項選擇題對于符合條件的（），可至其所屬外匯管理分局或所屬外匯管理部轄內銀行辦理登記。

A.外債注銷登記
B.境外放款注銷登記
C.內保外貸注銷登記
D.境外放款登記

9.多項選擇題關于預付貨款，以下說法正確的是（）。

A.網(wǎng)點運營人員應每日查詢7172預付貨款電子臺賬模塊，至少在承諾提交報關單時間的前3個工作日及時提示客戶經(jīng)理，由客戶經(jīng)理聯(lián)系客戶補交關單，運營人員進行后續(xù)關單核驗及補掃工作
B.對于在約定日期未實際進口的客戶，客戶未提供合理說明函件的，應暫停受理后續(xù)預付貨款業(yè)務，并及時報告分行交易銀行部
C.原則上不得辦理預付貨款提前購匯及異地企業(yè)預付貨款業(yè)務
D.網(wǎng)點運營人員在受理客戶預付貨款購付匯申請時，應事先核查該客戶是否為招商銀行首筆預付.當月預付業(yè)務支付筆數(shù)以及歷史預付業(yè)務關單補提交情況，并在匯出匯款申請書上注明

10.多項選擇題對于（），運營人員可要求經(jīng)營團隊出具加強型盡職調查報告。

A.首次在招商銀行辦理預付貨款業(yè)務
B.預付貨款比例100%
C.預付貨款金額超過等值100萬美元（含）
D.預付期限超過3個月的（進口貨物為飛機.船舶.大型機械設備除外）
E.當月第3筆及以上預付貨款等業(yè)務