單項(xiàng)選擇題各單位(部門)()是該單位合規(guī)信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。

A.會(huì)計(jì)主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.分社主任


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)的實(shí)行辦法?()

A.分級(jí)負(fù)責(zé)
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理

2.單項(xiàng)選擇題問責(zé)實(shí)行()原則。

A.過錯(cuò)責(zé)任原則
B.風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先原則
C.有錯(cuò)必究原則
D.實(shí)事求是原則

3.單項(xiàng)選擇題被問責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起()工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。

A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日

5.單項(xiàng)選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作,下列哪一項(xiàng)不屬于其在問責(zé)方面主要履行的職責(zé)?()

A.決定是否啟動(dòng)問責(zé)程序
B.審議調(diào)查報(bào)告
C.作出處理決定
D.合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性

最新試題

合規(guī)部門審查意見僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。

題型:判斷題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作,在問責(zé)方面主要履行下列哪些職責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。

題型:判斷題

合規(guī)問責(zé)與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型:判斷題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。

題型:判斷題

農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()

題型:多項(xiàng)選擇題