A.報送虛假信息
B.控制他人賬戶洗錢
C.通過對敲洗錢
D.操縱股價
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.將大規(guī)模殺傷性武器擴散融資規(guī)定為犯罪
B.將恐怖融資規(guī)定為犯罪
C.沒收犯罪收益
D.將洗錢規(guī)定為犯罪
A.受益所有人來自洗錢和恐怖融資高風險國家或者地區(qū)的，或者受益所有人信息不完整或無法完成核實的，義務機構(gòu)應當綜合考慮成本收益、合規(guī)控制、風險管理、國別制裁等因素，決定是否與其建立或者維持業(yè)務關(guān)系
B.即使洗錢和恐怖融資風險得到有效管理，并且非自然人客戶的股權(quán)結(jié)構(gòu)或者控制權(quán)比較簡單，義務機構(gòu)也必須在識別受益所有人之后方可與其建立業(yè)務關(guān)系
C.義務機構(gòu)識別非自然人客戶的受益所有人，應當?shù)怯浛蛻羰芤嫠腥说男彰?、地址、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和期限
D.受益所有人涉及外國政要的，義務機構(gòu)與非自然人客戶建立或者維持業(yè)務關(guān)系前可以不經(jīng)高級管理人員批準，直接與客戶建立或者維持業(yè)務關(guān)系
A.薄弱環(huán)節(jié)（漏洞）
B.監(jiān)管
C.評估
D.威脅
A.一萬元以上五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五萬元以上五十萬元以下
D.五萬元以上十萬元以下
A.通過回訪、其他可靠途徑等有效核查客戶的真實身份。
B.通過向客戶搜集有效身份證件或輔助身份證明材料等方式重新識別客戶身份，確認客戶真實身份。
C.對未在合理期限內(nèi)修改或完善身份信息的客戶，對客戶或其賬戶采取限制措施。
D.為客戶正常提供服務或與其進行交易。
A.中國政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
B.聯(lián)合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單
C.中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單
D.以上三種均正確
A.每月
B.每3個月
C.每半年
D.每年
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
D.監(jiān)管
A.20萬元
B.50萬元
C.200萬元
D.500萬元
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.公安部
C.中國人民銀行
D.最高人民法院
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
義務機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。